[單選題]2016年12月12日，()發(fā)布《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，這是中國資本市場(chǎng)首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章，是投資者保護(hù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度，其核 心理念就是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。

　　A中國證監(jiān)會(huì)

　　B國務(wù)院

　　C中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D原中國銀監(jiān)會(huì)

　　參考答案：A

　　[單選題](　　)年，我國面向個(gè)人發(fā)行的債種從單一型(無記名國庫券)逐步轉(zhuǎn)向多樣型(憑證式國債和記賬式國債等)。

　　A1992

　　B1993

　　C1994

　　D1995

　　參考答案：C

　　[單選題]在國際市場(chǎng)上，(　　)的常見形式是國庫券。

　　A短期國債

　　B中期國債

　　C長(zhǎng)期國債

　　D無期國債

　　參考答案：A

　　[單選題]一般而言，基金投資管理的流程不包括()。

　　A研究部門提供研究報(bào)告

　　B投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃

　　C投資決策委員會(huì)擬訂投資組合具體方案

　　D交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

　　參考答案：C

　　[單選題]下列屬于直接融資的有( )。 Ⅰ.商業(yè)信用 Ⅱ.國家信用 Ⅲ.消費(fèi)信用 Ⅳ.銀行信用

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅢ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的()條件享有優(yōu)先購買權(quán)。 ①購買價(jià)格;②認(rèn)購比例;③認(rèn)購日期;④認(rèn)購期間。

　　A①②④

　　B①③④

　　C②③④

　　D①②③

　　參考答案：A

　　[單選題]最早通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。

　　A美國

　　B法國

　　C德國

　　D日本

　　參考答案：A

　　[單選題]證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)施自律管理，應(yīng)當(dāng)遵循( )優(yōu)先的原則。

　　A社會(huì)公共利益

　　B證券市場(chǎng)有效

　　C交易活動(dòng)公平

　　D交易價(jià)格公正

　　參考答案：A

　　[單選題]下列不屬于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的是(　　)。

　　A介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C介紹業(yè)務(wù)對(duì)接程序

　　D客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案：C

　　[單選題]關(guān)于撤單，以下說法正確的有()。①在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更委托②對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍③委托成交部分不得撤單④在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷委托

　　A①②

　　B②③

　　C①③④

　　D①②③④

　　參考答案：C

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