1.對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的(　　)解凍。 Ⅰ.資金 Ⅱ.證券 Ⅲ.賬戶 Ⅳ.密碼

　　A Ⅰ、Ⅲ、

　　B Ⅰ、Ⅱ、

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　答案：B  

　　2.報價驅(qū)動也被稱為做市商制度，其特點包括( )。 Ⅰ、證券交易價格由買方和賣方力量直接決定 Ⅱ、證券成交價格的形成由做市商決定 Ⅲ、投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系 Ⅳ、投資者買賣證券的對手是其他投資者

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　3.證券交易程序中，開戶包括開立(　　)。 Ⅰ.證券賬戶 Ⅱ.資金賬戶 Ⅲ.存款賬戶 Ⅳ.交易賬戶

　　A Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅱ.Ⅲ

　　C Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅱ

　　答案：D  

　　4.委托指令有多種形式，根據(jù)價格限制可以分為( )。 Ⅰ.整數(shù)委托 Ⅱ.市價委托 Ⅲ.零數(shù)委托 Ⅳ.限價委托

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：C

　　5.根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，( )設(shè)置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶。

　　A 證券公司

　　B 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C 中國人民銀行

　　D 中國證監(jiān)會

　　答案：B  

　　6.港股通股票包括(　　) Ⅰ、恒生綜合大型股指數(shù)的成分股 Ⅱ、恒生綜合中型股指數(shù)的成分股 Ⅲ、A+H股上市公司的H股 Ⅳ、在聯(lián)交所以國外貨幣報價以港幣交易的股票

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C  

　　7.關(guān)于清算與交收，下列說法正確的有(　　) Ⅰ、清算在前，交收在后 Ⅱ、清算與交收密不可分，清算與交收同步進行 Ⅲ、清算結(jié)果正確才能保證交收的順利進行 Ⅳ、證券公司與客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負(fù)責(zé)

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：A

　　8.關(guān)于委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(　　)進行審查。 Ⅰ委托人身份 Ⅱ委托內(nèi)容 Ⅲ委托賣出的實際證券的數(shù)量 Ⅳ委托買入的實際資金余額

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D  

　　9.所謂法人結(jié)算、需要證券公司以法入名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立(　　) Ⅰ證券交收賬戶 Ⅱ證券清算賬戶 Ⅲ資金交收賬戶 Ⅳ資金清算賬戶

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B

　　10.下列關(guān)于開立證券賬戶的說法，正確的有(　　) Ⅰ、開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性原則 Ⅱ、開立證券賬戶應(yīng)該堅持真實性原則 Ⅲ、一個自然人根據(jù)需求，可開立不同類別和用途的證券賬戶 Ⅳ、一個法人根據(jù)需求，可開立不同類別和用途的證券賬戶

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　11.下列有關(guān)滬港通與滬倫通區(qū)別的說法，正確的是(　　)

　　A 只有在中國境內(nèi)符合要求的證券經(jīng)營機構(gòu)可根據(jù)相關(guān)規(guī)定申請開展跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

　　B 滬港通與滬倫通業(yè)務(wù)均已開通，目前所有有意愿的投資者均可直接參與滬港通與滬倫通的交易

　　C 滬倫通下，投資者跨境互相到對方市場直接買賣股票，滬港通則是將境外基礎(chǔ)股票轉(zhuǎn)換為存托憑證實現(xiàn)產(chǎn)品跨境

　　D 滬港通與滬倫通實現(xiàn)產(chǎn)品跨境所采用的模式是不同的

　　答案：D

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