做市商通過(　　)向市場(chǎng)提供流動(dòng)性服務(wù)。

　　A 發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)

　　B 發(fā)布唯一報(bào)價(jià)

　　C 發(fā)布證券交易的賣價(jià)

　　D 發(fā)布證券交易的買價(jià)

　　答案：A  

　　證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，證券承銷業(yè)務(wù)可以采用的方式有(　　) Ⅰ、代銷 Ⅱ、全額包銷 Ⅲ、余額包銷 Ⅳ、自銷

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B

　　證券(　　)是指證券承銷商將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷商結(jié)束是將售后或者在承銷期結(jié)束對(duì)售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式

　　A 自銷

　　B 直銷

　　C 代銷

　　D 包銷

　　答案：D  

　　關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中持券信息披露義務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)

　　A 證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券

　　B 證券金融公司無須因轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

　　C 證券公司通過其自營(yíng)證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

　　D 有一致行動(dòng)人的，一致行動(dòng)人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量分開計(jì)算

　　答案：D

　　證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券( )機(jī)構(gòu)兩類。

　　A 業(yè)務(wù)

　　B 投資

　　C 服務(wù)

　　D 法人

　　答案：C  

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定中，融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的()。

　　A 5%

　　B 10%

　　C 15%

　　D 20%

　　答案：B

　　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受相關(guān)委托，介紹客戶參與( )買賣并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A 證券

　　B 股票

　　C 期貨

　　D 基金

　　答案：C

　　證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB業(yè)務(wù))時(shí)，可以提供( )服務(wù)。

　　A 辦理期貨保證金業(yè)務(wù)

　　B 期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C 期貨交易的代理

　　D 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　答案：D  

　　在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，( )向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　A 證券公司

　　B 證券登記結(jié)算公司

　　C 證券交易所

　　D 證券市場(chǎng)投資者

　　答案：A  

　　證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融通期限一般不得超過(　　)。

　　A 1個(gè)月

　　B 3個(gè)月

　　C 6個(gè)月

　　D 12個(gè)月

　　答案：C  

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