[單選題]當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是()。

　　A風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B保障基金

　　C保護(hù)基金

　　D保證金

　　參考答案：C

　　[單選題]信息批露制度是《人民共和國(guó)證券法》(　　)的具體要求和反映。

　　A公開(kāi)原則

　　B公平原則

　　C公正原則

　　D依法監(jiān)管原則

　　參考答案：A

　　[單選題]債券按發(fā)行主體分類，可以分為()。

　　A政府債券、金融債券和公司債券

　　B零息債券、附息債券和息票累積債券

　　C實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　D短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

　　參考答案：A

　　[單選題]股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求( )。 Ⅰ.公司控股權(quán) Ⅱ.長(zhǎng)期資本增值 Ⅲ.資本利得 Ⅳ.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于( )人。

　　A130

　　B35

　　C55

　　D200

　　參考答案：D

　　[單選題]基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的()日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A2

　　B3

　　C5

　　D10

　　參考答案：B

　　[單選題]在我國(guó)，自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在( )個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

　　A10

　　B12

　　C24

　　D36

　　參考答案：B

　　[單選題](　　)應(yīng)該由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前確定。

　　A定向投資人

　　B個(gè)人投資者

　　C機(jī)構(gòu)投資者

　　D政府投資者

　　參考答案：A

　　[單選題]LOF與ETF的不同之處在于，LOF( )。 Ⅰ、不一定采用指數(shù)基金模式; Ⅱ、用現(xiàn)金進(jìn)行申購(gòu)和贖回; Ⅲ、不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象; Ⅳ、不是主動(dòng)管理型基金。

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，這是因?yàn)?)。

　�、�.債券利息是公司的固定支出，屬于費(fèi)用范圍;股票的股息紅利是公司利潤(rùn)的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付順序在債券利息支付和納稅之后

　�、�.倘若公司破產(chǎn)，清理資產(chǎn)有余額償還時(shí)，債券償付在前，股票償付在后

　�、�.在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定、期限固定，市場(chǎng)價(jià)格也較穩(wěn)定;而股票無(wú)固定期限和利率，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁，漲跌幅度較大

　�、�.股票價(jià)格高，債券價(jià)格低。

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ

　　參考答案：C

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