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      證券從業(yè)資格考試

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      2021年證券從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識知識點例題:基金的募集、申購、贖回與交易

      來源:考試網(wǎng)  [2021年3月12日]  【

        [單選題]對于開放式基金而言,基金的申購贖回需要遵循以下()原則。

        A.份額申購,份額贖回

        B.份額申購,金額贖回

        C.金額申購,金額贖回

        D.金額申購,份額贖回

        參考答案:D

        [單選題]基金管理人可以對選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。對于持有期低于()的投資人,基金管理人不得免收其后端申購費(fèi)用。

        A.1年

        B.2年

        C.3年

        D.5年

        參考答案:C

        [單選題]基金經(jīng)注冊后,方可發(fā)售基金份額。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起()內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

        A.2個月

        B.3個月

        C.6個月

        D.9個月

        參考答案:C

        [單選題]基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的()日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

        A.2

        B.3

        C.5

        D.10

        參考答案:B

        [單選題]投資人認(rèn)購開放式基金,一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。擬進(jìn)行基金投資的投資人,必須先開立()和()。

        A.基本賬戶;一般賬戶

        B.基金賬戶;資金賬戶

        C.基金賬戶;債券賬戶

        D.基本賬戶;專項賬戶

        參考答案:B

        [單選題]小張擬認(rèn)購開放式基金,在開立基金賬戶和資金賬戶后于2019年6月11日提交了認(rèn)購申請表,那么,自()日起小張可到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。

        A.2019年6月13日

        B.2019年6月14日

        C.2019年6月15日

        D.2019年6月16日

        參考答案:A

        [單選題]基金合同生效后,投資者申請購買基金份額的行為被稱作是()。

        A.申購

        B.認(rèn)購

        C.購買

        D.贖回

        參考答案:A

        [單選題]基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資,向中國證監(jiān)會提交驗資報告,辦理基金備案手續(xù);饌浒缸()之日起,基金合同生效。

        A.中國證監(jiān)會書面確認(rèn)

        B.基金募集期限屆滿

        C.聘請法定驗資機(jī)構(gòu)

        D.提交驗資報告

        參考答案:A

        [單選題]基金募集期限屆滿,基金不滿足有關(guān)募集要求的,基金募集失敗。基金募集失敗,基金管理人應(yīng)當(dāng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用,并在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息。

        A.15

        B.20

        C.25

        D.30

        參考答案:D

        [單選題]基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算,募集期限不得超過()。

        A.1個月

        B.2個月

        C.3個月

        D.5個月

        參考答案:C

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      責(zé)編:jiaojiao95

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