證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的方式包括()。①股票融資②債券融資③投資基金融資

　　A.①②

　　B.①③

　　C.②③

　　D.①②③

　　[答案]D

　　下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資

　　B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債權(quán)關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間

　　C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

　　D.證券市場(chǎng)融資是由眾多資金交易者通過對(duì)有價(jià)證券的公開自由競(jìng)價(jià)買賣來實(shí)現(xiàn)

　　[答案]B

　　()是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.收益公司債券

　　C.可提前贖回債券

　　D.附有選擇權(quán)的公司債券

　　[答案]A

　　企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起()個(gè)交易日內(nèi)賣出。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[答案]B

　　相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有以下()特點(diǎn)。①投資資金規(guī)�；�②投資管理專業(yè)化③投資結(jié)構(gòu)組合化④投資行為規(guī)范化

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　根據(jù)投資者的心理因素，可以將證券市場(chǎng)投資者分為()。①投機(jī)型②穩(wěn)健型③冒險(xiǎn)型④中庸型

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①③④

　　[答案]B

　　中央銀行在證券市場(chǎng)上以()操作作為政策手段，買賣政府證券。

　　A.套期保值

　　B.投融資

　　C.公開市場(chǎng)

　　D.營(yíng)利性

　　[答案]C

　　出于保護(hù)投資者尤 其是中小投資者的利益，大多數(shù)國家和地區(qū)都對(duì)投資者適當(dāng)性問題做出了規(guī)定和指引，不包括()參與主體。

　　A.律師業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.行業(yè)自律組織

　　D.金融企業(yè)

　　[答案]A

　　個(gè)人投資者投資行為的特點(diǎn)不包括()。

　　A.隨意性

　　B.專業(yè)性

　　C.分散性

　　D.短期性

　　[答案]B

　　證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)的資格條件有()。Ⅰ.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)Ⅱ.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度Ⅲ.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)Ⅳ.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]C

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，做到()。①對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查②向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)③解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系④告知期貨保證金安全存管要求

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　下列機(jī)構(gòu)中，屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是()。①律師事務(wù)所②資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)③財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)④投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券屬于證券公司的()。

　　A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　C.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)

　　D.證券代理業(yè)務(wù)

　　[答案]B

　　證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有()名、擬開展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　A.5;3

　　B.5;2

　　C.3;2

　　D.3;1

　　[答案]B

　　()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

　　A.證券投資咨詢

　　B.期貨投資咨詢

　　C.證券、期貨投資

　　D.證券、期貨投資咨詢

　　[答案]A

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