自律性組織

　　掌握證券交易所的定義、特征及主要職能;熟悉證券交易所的組織形式;了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。

　　熟悉證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和宗旨;了解證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革;熟悉證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能。

　　熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能;熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。

　　例題：

　　1.上海證券交易所于()年11月26日批準(zhǔn)成立。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　[答案]A

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會三大職能不包括()。

　　A.高效

　　B.自律

　　C.服務(wù)

　　D.傳導(dǎo)

　　[答案]A

　　3.證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是()。

　　A.公司制

　　B.會員制

　　C.審批制

　　D.許可制

　　[答案]B

　　4.證券公司直接為投資者開立()。

　　A.清算賬戶

　　B.銀行賬戶

　　C.交割賬戶

　　D.資金結(jié)算賬戶

　　[答案]D

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　　5.()提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　[答案]D