證券中介機構(gòu)

　　掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求;掌握證券公司主要業(yè)務的種類及內(nèi)容;了解證券公司業(yè)務國際化。

　　熟悉證券服務機構(gòu)的類別;了解會計師事務所、律師事務所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統(tǒng)服務等機構(gòu)應向監(jiān)管部門備案的證券服務業(yè)務內(nèi)容;熟悉對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理;掌握我國證券金融公司的定位及業(yè)務;掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務的管理;熟悉證券服務機構(gòu)的法律責任和市場準入。

　　例題：

　　1.私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設基金管理機構(gòu)等特殊目的機構(gòu)的，應當持有該機構(gòu)()以上的股權或出資，且擁有管理控制權。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.35%

　　D.25%

　　[答案]C

　　2.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以充抵證券，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于()。

　　A.30%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　[答案]C

　　3.()是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。

　　A.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　B.證券投資顧問業(yè)務

　　C.證券融資融券業(yè)務

　　D.證券承銷與保薦業(yè)務

　　[答案]B

　　4.證券公司申請IB業(yè)務資格的，需配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有()名、擬開展IB業(yè)務的營業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員。

　　A.5;3

　　B.5;2

　　C.3;2

　　D.3;1

　　[答案]B

　　5.下列說法正確的是()。

　　A.證券公司未能做到資本約束或內(nèi)控有力仍可設立另類子公司

　　B.證券公司以自有資金全資設立另類子公司

　　C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設立另類子公司

　　D.每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過2家

　　[答案]B

　　6.()是指證券公司指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

　　A.證券公司中介介紹業(yè)務

　　B.證券自營業(yè)務

　　C.股指期貨業(yè)務

　　D.融資融券業(yè)務

　　[答案]D

　　7.不具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，其自有資金只能以()為目的，參與國債期貨交易。

　　A.活躍證券市場

　　B.套期保值

　　C.利益輸送

　　D.增加流動性

　　[答案]B

　　8.中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》，要求境外機構(gòu)突出主營業(yè)務，規(guī)范下設機構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機構(gòu)()個月過渡期以達到法規(guī)要求。

　　A.36

　　B.24

　　C.18

　　D.12

　　[答案]A

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　　9.()是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A.證券投資咨詢

　　B.期貨投資咨詢

　　C.證券、期貨投資

　　D.證券、期貨投資咨詢

　　[答案]A