證券投資者

　　掌握證券市場投資者的概念、特點及分類;了解我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。

　　掌握機構(gòu)投資者的概念、特點及分類;熟悉機構(gòu)投資者在金融市場中的作用;熟悉政府機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類;掌握金融機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類;熟悉合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的概念與特點;掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的概念與特點;掌握基金類投資者的概念、特點及分類。

　　掌握個人投資者的概念;熟悉個人投資者的風險特征與投資者適當性。

　　例題：

　　1.個人投資者投資行為的特點不包括()。

　　A.隨意性

　　B.專業(yè)性

　　C.分散性

　　D.短期性

　　[答案]B

　　2.按照中國證監(jiān)會頒布的《法人配售方式指引》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者的家數(shù)原則上不超過()家，特大型公司發(fā)行時，可以適當增加戰(zhàn)略投資者的家數(shù)。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　[答案]A

　　3.全國社�；�金境外投資的比例，按成本計算，不得超過全國社�；�金總資產(chǎn)的()。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　[答案]C

　　4.在QDII制度中，單只基金、集合計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的()，在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　[答案]C

　　5.按照公允價值計算，養(yǎng)老保險基金投資于銀行活期存款，一年期以內(nèi)(含一年)的定期存款，中央銀行票據(jù)，剩余期限在一年期以內(nèi)(含一年)的國債，債券回購，貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品，貨幣市場基金的比例，合計不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的()。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　[答案]C

　　6.出于保護投資者尤 其是中小投資者的利益，大多數(shù)國家和地區(qū)都對投資者適當性問題做出了規(guī)定和指引，不包括()參與主體。

　　A.律師業(yè)協(xié)會

　　B.政府監(jiān)管機構(gòu)

　　C.行業(yè)自律組織

　　D.金融企業(yè)

　　[答案]A

　　7.按照《關于復雜金融產(chǎn)品銷售的適當性要求(最終報告)》規(guī)定，金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為不包括()。

　　A.對投資者做出收益承諾

　　B.向顧客提供投資建議

　　C.管理個人投資組合

　　D.推薦公開發(fā)行的證券

　　[答案]A

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　　8.劃入社�；�金的貨幣資產(chǎn)的投資，按成本計算，不符合規(guī)定的是()。

　　A.銀行存款和國債投資的比例不得低于60%

　　B.企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10%

　　C.證券投資基金、股票投資的比例不得高于40%

　　D.在同一家銀行的存款不得高于社保基金銀行存款總額的50%

　　[答案]A

　　9.按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定，保險經(jīng)營機構(gòu)新增保險資金三大投向，不包括()。

　　A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

　　B.文化投資基金

　　C.創(chuàng)業(yè)投資基金

　　D.保險私募基金

　　[答案]B