證券發(fā)行人

　　掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征。

　　掌握證券發(fā)行人的概念和分類;熟悉政府和政府機構(gòu)直接融資的方式及特征;熟悉企業(yè)(公司)直接融資的方式及特征;熟悉我國上市公司首次融資與再融資的途徑;掌握金融機構(gòu)直接融資的特點。

　　練習

　　1.下面關(guān)于中央銀行表述錯誤的是()。

　　A.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管的重要機構(gòu)

　　B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票;中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

　　C.在美國，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

　　D.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性

　　[答案]C

　　2.下面對上市公司再融資描述錯誤的是()。

　　A.上市公司再融資是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為

　　B.增發(fā)會擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過度集中

　　C.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益

　　D.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長期穩(wěn)定的股本，擴大了股本規(guī)模

　　[答案]C

　　3.小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，并計劃未來通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為()。

　　A.個人獨資企業(yè)

　　B.合伙企業(yè)

　　C.有限責任公司

　　D.股份有限公司

　　[答案]D

　　4.()是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B.收益公司債券

　　C.可提前贖回債券

　　D.附有選擇權(quán)的公司債券

　　[答案]A

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