選擇題：

　　1.下列關(guān)于不同類別風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法不正確的是()。

　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)是金融活動(dòng)中最普遍和常見(jiàn)也是最重要的一種風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券投資類機(jī)構(gòu)面臨的最基本的風(fēng)險(xiǎn)之一

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)，是指由不完善或有問(wèn)題的人員、信息科技系統(tǒng)、內(nèi)部流程以及外部事件造成損失的風(fēng)險(xiǎn)，包括法律風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)通常被分為融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　[答案]C

　　組合型選擇題：

　　1.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括()等基本要素。

　�、俣�事會(huì)和高級(jí)管理層的有效監(jiān)控

　�、谕晟频膰�(guó)別風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序

　�、弁晟频膰�(guó)別風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制過(guò)程

　�、芡晟频膬�(nèi)部控制和審計(jì)

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　2.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是與單體金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的，通常具有()等特征。

　�、賰�(nèi)生性

　　②關(guān)聯(lián)性

　�、蹚�(fù)雜性

　�、芡话l(fā)性

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　3.證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循以下()原則。

　�、偃� 程全員原則

　�、陬A(yù)防第一原則

　　③審慎管理原則

　�、芸� 速響應(yīng)原則

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　4.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源主要有()。

　�、賾�(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、資產(chǎn)負(fù)債管理等管理活動(dòng)

　　②產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)、提供或推介等業(yè)務(wù)開(kāi)展或投資活動(dòng)

　　③內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、執(zhí)行以及系統(tǒng)控制的重大缺陷

　�、芄蓶|、關(guān)聯(lián)方或其他利益相關(guān)方發(fā)生聲譽(yù)事件傳導(dǎo)至證券公司

　�、莸谌�方合作，如第三方合作機(jī)構(gòu)自身的違法違規(guī)行為或服務(wù)質(zhì)量問(wèn)題

　　A.①②③⑤

　　B.①②④⑤

　　C.②③④⑤

　　D.①②③④⑤

　　[答案]D

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