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證券中介機(jī)構(gòu)
一、證券公司概述
二、證券公司的主要業(yè)務(wù)
三、證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化
四、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)習(xí)題
選擇題:
1.是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務(wù)。
A.證券承銷業(yè)務(wù)
B.證券保薦業(yè)務(wù)
C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D.證券做市交易業(yè)務(wù)
[答案]D
2.()年7月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。
A.2008
B.2009
C.2010
D.2011
[答案]A
組合型選擇題:
1.()年7月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。
A.2008
B.2009
C.2010
D.2011
[答案]A
2.根據(jù)新的《做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。
①具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格
、谠O(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門,配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員
、劢⒆鍪袠I(yè)務(wù)管理制度
、芫邆渥鍪袠I(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
[答案]B
3.證券公司接受證券買賣的委托,應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的( )等,按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券,如實(shí)進(jìn)行交易記錄。
、.買賣數(shù)量
、.出價(jià)方式
Ⅲ.證券名稱
、.價(jià)格幅度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[答案]D
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