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      證券從業(yè)資格考試

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      2021證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化考點(diǎn)習(xí)題:證券中介機(jī)構(gòu)

      來源:考試網(wǎng)  [2021年1月15日]  【

      證券中介機(jī)構(gòu)

        一、證券公司概述

        二、證券公司的主要業(yè)務(wù)

        三、證券公司業(yè)務(wù)國(guó)際化

        四、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

      考點(diǎn)習(xí)題

        選擇題:

        1.是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務(wù)。

        A.證券承銷業(yè)務(wù)

        B.證券保薦業(yè)務(wù)

        C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

        D.證券做市交易業(yè)務(wù)

        [答案]D

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        2.()年7月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。

        A.2008

        B.2009

        C.2010

        D.2011

        [答案]A

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        組合型選擇題:

        1.()年7月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,要求證券公司全面建立內(nèi)部合規(guī)管理制度。

        A.2008

        B.2009

        C.2010

        D.2011

        [答案]A

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        2.根據(jù)新的《做市業(yè)務(wù)管理規(guī)定》,證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展做市業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列()條件。

        ①具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

       、谠O(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門,配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員

       、劢⒆鍪袠I(yè)務(wù)管理制度

       、芫邆渥鍪袠I(yè)務(wù)專用技術(shù)系統(tǒng)

        A.①②③

        B.①②③④

        C.①③④

        D.②③④

        [答案]B

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        3.證券公司接受證券買賣的委托,應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的( )等,按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券,如實(shí)進(jìn)行交易記錄。

       、.買賣數(shù)量

       、.出價(jià)方式

        Ⅲ.證券名稱

       、.價(jià)格幅度

        A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

        B.Ⅰ、Ⅲ、

        C.Ⅱ、Ⅲ、

        D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

        [答案]D

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      責(zé)編:jiaojiao95

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