11.股票首次公開發(fā)行的通行方式是(　)。

　　A.網(wǎng)上發(fā)行

　　B.網(wǎng)下發(fā)行

　　C.網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行

　　D.以上都不對(duì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查股票首次公開發(fā)行和增發(fā)登記。網(wǎng)上和網(wǎng)下同時(shí)發(fā)行是現(xiàn)在通行的發(fā)行方式。

　　12.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理送股登記，應(yīng)向(　)提交送股登記申請(qǐng)。

　　A.證券公司

　　B.證監(jiān)會(huì)

　　C.登記結(jié)算公司

　　D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查送股和公積金轉(zhuǎn)增股本登記。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券發(fā)行人申請(qǐng)辦理送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)登記，應(yīng)向登記結(jié)算公司提交送股登記(轉(zhuǎn)增股本)申請(qǐng)。

　　13.證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行(　)。

　　A.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付

　　B.資金募集和證券登記

　　C.資金募集和證券交付

　　D.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券無(wú)紙化發(fā)行的初始登記。證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行資金募集和證券登記。

　　14.股票初始登記包括(　)。

　�、�.首次公開發(fā)行登記 Ⅱ.增發(fā)新股登記

　�、�.送股登記 Ⅳ.配股登記

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票初始登記。股票初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。

　　15.在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，曾采用(　)等方式。

　�、�.股票認(rèn)購(gòu)證

　　Ⅱ.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤

　�、�.全額預(yù)繳、比例配售

　�、�.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查股票首次公開發(fā)行和增發(fā)登記。在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購(gòu)證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行等方式。在不同的發(fā)行方式下，股份發(fā)行登記的方法略有不同。

　　16.申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股本)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與(　)等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。

　�、�.配股

　　Ⅱ.增發(fā)

　�、�.擴(kuò)募

　　Ⅳ.回購(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查送股和公積金轉(zhuǎn)增股本登記。申請(qǐng)送股(轉(zhuǎn)增股本)時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向登記結(jié)算公司提交申請(qǐng)表之日至新增股份上市期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。

　　17.向原股東配售股份要求擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的(　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查配股和增發(fā)的規(guī)定。向原股東配售股份(配股)要求擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的30%。

　　18.向不特定對(duì)象公開募集股份時(shí)，要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于(　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.6%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查配股和增發(fā)的規(guī)定。向不特定對(duì)象公開募集股份(增發(fā))要求最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù)。

　　19.公司辦理現(xiàn)金增資，股東按持股比例拿錢認(rèn)購(gòu)股票是(　)。

　　A.有償配股

　　B.無(wú)償配股

　　C.配息

　　D.除息

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查配股的發(fā)行方式。有償配股是指公司辦理現(xiàn)金增資，股東按持股比例拿錢認(rèn)購(gòu)股票。此種配股除權(quán)，除的是“新股認(rèn)購(gòu)權(quán)”。

　　20.股東依持股比例無(wú)償領(lǐng)取現(xiàn)金的盈余分配方式是(　)。

　　A.除息

　　B.除權(quán)

　　C.配股

　　D.增發(fā)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查配股的發(fā)行方式。配息是股東依持股比例無(wú)償領(lǐng)取現(xiàn)金，一般我們稱為除息。