1.回購交易通常在(　)交易中運(yùn)用。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.現(xiàn)貨

　　D.遠(yuǎn)期

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查回購交易�；刭徑灰资琴|(zhì)押貸款的一種方式，通常用在政府債券上。

　　2.雙方約定在未來某一時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易，這種交易稱為(　)。

　　A.現(xiàn)券交易

　　B.回購交易

　　C.遠(yuǎn)期交易

　　D.期貨交易

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查遠(yuǎn)期交易。遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某一時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。

　　3.遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(　)天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。

　　A.60

　　B.90

　　C.120

　　D.365

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查遠(yuǎn)期交易。遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過365天，交易實(shí)行凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。

　　4.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別包括(　)。

　�、�.交易主體不同

　�、�.交易方式不同

　　Ⅲ.交易目的不同

　�、�.結(jié)算方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別。金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易的區(qū)別：(1)交易對(duì)象不同。(2)交易目的不同。(3)交易價(jià)格的含義不同。(4)交易方式不同。(5)結(jié)算方式不同。

　　5.關(guān)于期貨交易的表述正確的有(　)。

　�、�.具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　�、�.交易對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約

　　Ⅲ.信用風(fēng)險(xiǎn)較小

　�、�.有實(shí)物交割與對(duì)沖平倉兩種履約方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查期貨交易。期貨交易的對(duì)象是交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約。期貨交易的功能是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn)。期貨交易有實(shí)物交割與對(duì)沖平倉兩種履約方式，其中絕大多數(shù)期貨合約都是通過對(duì)沖平倉的方式了結(jié)的。在期貨交易中，以保證金制度為基礎(chǔ)，實(shí)行每日無負(fù)債結(jié)算制度，每日進(jìn)行結(jié)算，信用風(fēng)險(xiǎn)較小。

　　6.在(　)情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

　　A. 凈價(jià)交易

　　B. 市價(jià)交易

　　C. 全價(jià)交易

　　D. 買賣價(jià)交易

　　『正確答案』A

　　『答案解析』在凈價(jià)交易情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

　　7.根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為(　)。

　　A. 應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)

　　B. 應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×未計(jì)息天數(shù)

　　C. 應(yīng)計(jì)利息額=債券價(jià)值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)

　　D. 應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×貼現(xiàn)利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)

　　『正確答案』A

　　『答案解析』應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)。

　　8.債券的(　)是指對(duì)在同一交割日對(duì)同一種債券的買和賣相互抵銷，確定出應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額。

　　A.交易

　　B.清算

　　C.交收

　　D.開戶

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查債券的清算。債券的清算是指對(duì)在同一交割日對(duì)同一種債券的買和賣相互抵銷，確定出應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額，然后按照“凈額交收”原則辦理債券和價(jià)款的交割。

　　9.將債券由賣方交給買方，將價(jià)款由買方交給賣方，這個(gè)過程稱為債券的(　)。

　　A.交易

　　B.清算

　　C.交割

　　D.開戶

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查債券的交割。債券的交割就是將債券由賣方交給買方，將價(jià)款由買方交給賣方。

　　10.委托人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)其債券資產(chǎn)進(jìn)行保管或其他與債券資產(chǎn)相關(guān)權(quán)益進(jìn)行管理的行為稱為(　)。

　　A.債券兌付

　　B.債券付息

　　C.債券托管

　　D.債券登記

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查債券托管。債券托管是指委托人委托證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)其債券資產(chǎn)進(jìn)行保管或其他與債券資產(chǎn)相關(guān)權(quán)益進(jìn)行管理的行為。

　　11.債券利息的支付方式主要有(　)。

　�、�.息票方式

　�、�.折扣利息

　�、�.本息合一方式

　　Ⅳ.累進(jìn)利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查債券利息的支付方式。債券利息的支付方式主要有三種：息票方式(又稱“減息票方式”)、折扣利息、本息合一方式。

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　　12.對(duì)于特別注重利息收入的投資者或保值者，較好的投資選擇是(　)。

　　A.A級(jí)債券

　　B.B級(jí)債券

　　C.C級(jí)債券

　　D.D級(jí)債券

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查債券評(píng)級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。A級(jí)債券對(duì)特別注重利息收入的投資者或保值者是較好的選擇。

　　13.下列債券不參與信用評(píng)級(jí)的有(　)。

　�、�.國(guó)庫券

　　Ⅱ.上市公司發(fā)行的公司債券

　�、�.企業(yè)債券

　�、�.國(guó)家銀行發(fā)行的金融債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查債券評(píng)級(jí)。國(guó)家財(cái)政發(fā)行的國(guó)庫券和國(guó)家銀行發(fā)行的金融債券，由于有政府的保證，因此不參加債券信用評(píng)級(jí)。

　　14.信用等級(jí)最高的A級(jí)債券，具有的特點(diǎn)包括(　)。

　�、�. 本金和收益的安全性最大

　　Ⅱ. 受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響的程度較小

　�、�. 收益水平較低

　�、�. 籌資成本較低

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查債券評(píng)級(jí)。A級(jí)債券信用等級(jí)最高，本金和收益的安全性最大，受經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響的程度較小，收益水平較低，籌資成本也低。

　　15.對(duì)于敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，試圖從差價(jià)變動(dòng)中取得巨大收益的投資者，可選擇的投機(jī)性或賭博性債券包括(　)。

　　Ⅰ.A級(jí)債券

　�、�.B級(jí)債券

　　Ⅲ.C級(jí)債券

　�、�.D級(jí)債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查債券評(píng)級(jí)。對(duì)于敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，試圖從差價(jià)變動(dòng)中取得巨大收益的投資者，C級(jí)和D級(jí)債券也是一種可供選擇的投資對(duì)象。

　　16.債券信用評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括(　)。

　�、�.分析債券發(fā)行單位的償債能力

　　Ⅱ.考察發(fā)行單位能否按期付息

　�、�.評(píng)價(jià)發(fā)行單位的費(fèi)用

　�、�.考察投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查債券信用評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容。債券信用評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括：(1)分析債券發(fā)行單位的償債能力。(2)考察發(fā)行單位能否按期付息。(3)評(píng)價(jià)發(fā)行單位的費(fèi)用。(4)考察投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度。

　　17.根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》，下列說法正確的是(　)。

　�、�.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范，遵循誠實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則

　�、�.對(duì)于1年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)行后6個(gè)月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果和報(bào)告

　　Ⅲ.交易商協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期的業(yè)務(wù)調(diào)整

　�、�.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)完整保存評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展過程中的資料、文檔、記錄和報(bào)告等業(yè)務(wù)信息，業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于10年，且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿或受評(píng)主體違約后5年

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』Ⅲ項(xiàng)正確的應(yīng)為：交易商協(xié)會(huì)可對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期或不定期的業(yè)務(wù)調(diào)查。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合調(diào)查，及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的材料。