1.中國證監(jiān)會的職責(zé)有(　)。

　�、�.依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)

　�、�.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施

　�、�.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況

　�、�.依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查中國證監(jiān)會的職責(zé)。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　2.證券市場監(jiān)管的原則包括(　)。

　�、�.依法監(jiān)管原則

　　Ⅱ.保護證券公司利益原則

　�、�.“三公”原則

　　Ⅳ.監(jiān)督和自律相結(jié)合的原則

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券市場監(jiān)管的原則。Ⅱ正確的說法應(yīng)該是保護投資者利益。

　　3.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的(　)納入證券投資者保護基金。

　　A.40%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.20%

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券投資者保護基金的來源。上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入證券投資者保護基金。

　　4證券登記結(jié)算公司的職能有(　)。

　�、�.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　Ⅱ.證券的存管和過戶

　�、�.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

　　Ⅳ.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券登記結(jié)算公司的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　5.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列(　)職責(zé)。

　�、�.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)

　�、�.收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)

　�、�.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究

　�、�.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　6.上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是(　)。

　　A.公司制

　　B.會員制

　　C.契約制

　　D.事業(yè)制

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的組織形式。上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式是會員制。

　　7.證券交易所的職能有(　)。

　�、�.提供證券交易的場所和設(shè)施

　�、�.接受上市申請、安排證券上市

　�、�.對會員進行監(jiān)管

　�、�.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券交易所的職能。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　8.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(　)。

　　A.3個月

　　B.5個月

　　C.6個月

　　D.9個月

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理。證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月。

　　9.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，不應(yīng)存在的情形有(　)。

　�、�.在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

　�、�.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師

　�、�.因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

　�、�.在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理。Ⅱ是應(yīng)該具備的條件。

　　☞☞☞備考題庫：證券從業(yè)資格考試題庫{章節(jié)練習(xí)+模擬試題+考前試題+錯題分析} ，考生可在線做題。

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　　10.證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起(　)日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

　　A.7

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查對資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理。證券評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、本機構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

　　11.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列(　)條件。

　�、�.有100萬元人民幣以上的注冊資本

　�、�.有健全的內(nèi)部管理制度

　�、�.有公司章程

　�、�.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)具備的條件。題干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意。

　　12.會計師事務(wù)所申請證券資格的條件有(　)。

　　Ⅰ.依法成立2年以上

　�、�.注冊會計師不少于80人，其中通過注冊會計師全國統(tǒng)一考試取得注冊會計師證書的不少于55人

　　Ⅲ.上一年度審計業(yè)務(wù)收入不少于1600萬元

　�、�.持有不少于50%股權(quán)的股東，或半數(shù)以上合伙人最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查會計師事務(wù)所申請證券資格的條件。Ⅰ正確的說法是“依法成立3年以上”。

　　13.投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)(　)年以上的經(jīng)驗。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查證券服務(wù)機構(gòu)的類別。投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗。

　　14.企業(yè)年金基金進行債券正回購的資金余額在每個交易日均不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.40%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查企業(yè)年金基金。債券正回購的資金余額在每個交易日均不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的40%。