1.我國證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括(　　)。

　　Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì) Ⅱ.證券承銷與保薦 Ⅲ.證券投資咨詢 Ⅳ.證券自營

　　A.Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息來源有(　)。

　�、�.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件

　�、�.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道

　�、�.有關(guān)媒體，經(jīng)證實(shí)后予以記錄

　�、�.投訴，經(jīng)核實(shí)后予以記錄

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　3.我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由(　　)嘗試發(fā)行金融債券。

　�、�.中國人民銀行 Ⅱ.中國工商銀行 Ⅲ.中國銀行 Ⅳ.中國農(nóng)業(yè)銀行

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　4.由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數(shù)系列包括(　　)。

　�、�.上證180指數(shù) Ⅱ.上證綜合指數(shù) Ⅲ.8股指數(shù) Ⅳ.債券指數(shù)

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ�、�

　　5.金融期貨的基本功能有(　　)。

　�、�.套期保值功能 Ⅱ.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 Ⅲ.投機(jī)功能 Ⅳ.套利功能

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　6.下列屬于金融期貨的交易制度的有(　　)。

　�、�.集中交易制度 Ⅱ.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

　�、�.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度 Ⅳ.大戶報(bào)告制度

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　7.創(chuàng)業(yè)板上市公司在下列(　　)事項(xiàng)發(fā)生后應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。

　　Ⅰ.董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及股東大會(huì)作出決議

　�、�.簽署意向書

　　Ⅲ.簽署協(xié)議

　�、�.公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)

　　A.Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　8.有價(jià)證券的持有人可憑該證券取得(　　)。

　�、�.商品 Ⅱ.貨幣 Ⅲ.利息 Ⅳ.股息

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　9.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)分類，包括(　　)。

　　Ⅰ.金融遠(yuǎn)期合約 Ⅱ.金融期貨 Ⅲ.金融互換 Ⅳ.金融期權(quán)

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　10.可轉(zhuǎn)換債券的要素有(　　)。

　�、�.有效期限 Ⅱ.轉(zhuǎn)換比例 Ⅲ.贖回條款 Ⅳ.票面利率

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　11.證券發(fā)行上市保薦制度包括(　　)內(nèi)容。

　�、�.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　�、�.保薦機(jī)構(gòu)對公司在督導(dǎo)期間的不規(guī)范行為承擔(dān)責(zé)任

　　Ⅲ.保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對相關(guān)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任

　　Ⅳ.保薦機(jī)構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　12.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載(　　)。

　�、�.股票數(shù)量Ⅱ.股票編號(hào)Ⅲ.股票價(jià)格Ⅳ.股票發(fā)行日期

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　13.可以通過綜合協(xié)議交易平臺(tái)進(jìn)行的交易有(　　)。

　�、�.權(quán)益類證券大宗交易 Ⅱ.債券大宗交易

　�、�.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易 Ⅳ.公司債券交易

　　A. Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　14.基金份額持有人大會(huì)可行使的職權(quán)有(　　)。

　�、�.提前終止基金合同

　�、�.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　Ⅲ.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　�、�.更換基金托管人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　15.申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)滿足的條件有(　　)。

　�、�.聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)

　�、�.向證券交易所提出申請

　�、�.由證券交易所依法審核同意

　�、�.雙方簽訂上市協(xié)議

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　16.證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　�、�.對證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

　�、�.對會(huì)員進(jìn)行管理以及對上市公司進(jìn)行管理

　�、�.對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　�、�.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運(yùn)行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　17.中國證監(jiān)會(huì)對證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的目的有(　　)。

　�、�.有效實(shí)施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ.合理配置監(jiān)管資源

　�、�.提高監(jiān)管效率Ⅳ.促進(jìn)證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ.

　　18.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為(　　)。

　�、�.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.收益保證型產(chǎn)品

　�、�.基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品Ⅳ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　19.政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報(bào)送(　　)文件。

　�、�.公司章程

　　Ⅱ.金融債券發(fā)行申請報(bào)告

　�、�.發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

　�、�.金融債券發(fā)行辦法

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　20.下列說法正確的有(　　)。

　�、�.大額和可疑交易報(bào)告制度通常被視為反洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核 心

　�、�.調(diào)查人員少于2人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，金融機(jī)構(gòu)經(jīng)審核后可以接受調(diào)查

　�、�.金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過48小時(shí)

　�、�.國務(wù)院反洗錢行政主管部門有權(quán)進(jìn)行反洗錢調(diào)查

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　參考答案：

　　1-10： DDCDB DDDDD

　　11-20： DBDCC ADBCC