1.下列關(guān)于無(wú)記名股票與記名股票差別的說(shuō)法，正確的有(　)。

　　Ⅰ.兩者在股東的權(quán)利方面存在差別

　�、�.記名股票股東權(quán)利歸屬記名股東，而無(wú)記名股票的股東權(quán)利屬于股票的持有人

　�、�.繳納出資的方式不同，記名股票可以一次或多次繳納出資，而無(wú)記名股票在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求一次繳納出資

　　Ⅳ.無(wú)記名股票安全性較差，而記名股票相對(duì)安全

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』無(wú)記名股票與記名股票在股東的權(quán)利方面不存在差別。

　　2.與股份公司股利政策相關(guān)的日期是(　)。

　　Ⅰ.除權(quán)除息日

　�、�.派息日

　　Ⅲ.股利宣布日

　�、�.股權(quán)登記日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』四個(gè)說(shuō)法均正確。

　　3.股份有限公司在首次公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市以后，還會(huì)因(　)等而引起股份總數(shù)的變動(dòng)并對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生影響。

　　Ⅰ.增發(fā)

　�、�.配股

　　Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票

　�、�.股票分割與合并

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』股份有限公司在首次公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市以后，還會(huì)因增發(fā)和定向增發(fā)、配股、公積金轉(zhuǎn)增股本、股份回購(gòu)、可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票、股票分割與合并等而引起股份總數(shù)的變動(dòng)并對(duì)股票價(jià)格產(chǎn)生影響。

　　4.股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過(guò)。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　『正確答案』C

　　『答案解析』股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

　　5.賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有(　)。

　�、�.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

　�、�.保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值

　　Ⅲ.確保公司股份能有足額認(rèn)購(gòu)

　�、�.增加公司的募集資金

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)權(quán)利有兩個(gè)主要目的：①能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例。②能保護(hù)原普通股票股東的利益和持股價(jià)值。

　　6.依據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，優(yōu)先股分為(　)。

　　Ⅰ.累積優(yōu)先股

　�、�.非累積優(yōu)先股

　�、�.參與優(yōu)先股

　�、�.非參與優(yōu)先股

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正確答案』B

　　『答案解析』依據(jù)優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，優(yōu)先股分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股。

　　7.(　)是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　A.國(guó)家股

　　B.外資股

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.法人股

　　『正確答案』B

　　『答案解析』外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　8.目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度是(　)。

　　A.核準(zhǔn)制

　　B.審批制

　　C.注冊(cè)制

　　D.保薦制

　　『正確答案』C

　　『答案解析』注冊(cè)制則是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。

　　9.公司公開(kāi)發(fā)行新股需最近(　)年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　『正確答案』C

　　『答案解析』公司公開(kāi)發(fā)行新股需最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載。

　　10.下列不屬于上市公司配股的比例要求的是(　)。

　　A.10:2

　　B.10:1.8

　　C.10:10

　　D.10:3

　　『正確答案』C

　　『答案解析』擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的百分之三十。

　　11.上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向(　)股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

　　A.全部股東

　　B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的

　　C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的

　　D.目前登記在冊(cè)的所有

　　『正確答案』C

　　『答案解析』上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

　　12.上市公司應(yīng)強(qiáng)制退市的情形有(　)。

　�、�.上市公司被法院宣告破產(chǎn)

　�、�.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重大差錯(cuò)或者虛假記載

　　Ⅲ.上市公司股票在一定期限內(nèi)累計(jì)成交量低于證券交易所規(guī)定的最低限額

　　Ⅳ.上市公司股票連續(xù)10個(gè)交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤(pán)價(jià)均低于股票面值

　�、�.上市公司社會(huì)公眾持股比例不足公司股份總數(shù)的25%，且在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查強(qiáng)制退市。Ⅳ說(shuō)法錯(cuò)誤，上市公司股票連續(xù)20個(gè)交易日(不含停牌交易日)每日股票收盤(pán)價(jià)均低于股票面值。

　　☞☞☞備考題庫(kù)：證券從業(yè)資格考試題庫(kù){章節(jié)練習(xí)+模擬試題+考前試題+錯(cuò)題分析} ，考生可在線做題。

模擬考場(chǎng)	章節(jié)練習(xí)	歷年考題	章節(jié)講議
在線�？紲y(cè)試	章節(jié)專項(xiàng)測(cè)試	實(shí)戰(zhàn)演練	精講講義
查看詳情	查看詳情	查看詳情	查看詳情

　　13.以下關(guān)于連續(xù)交易的說(shuō)法，不正確的是(　)。

　　A.交易一定是連續(xù)的

　　B.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息

　　C.在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行

　　D.在營(yíng)業(yè)時(shí)間里，兩個(gè)投資者下達(dá)的買(mǎi)賣(mài)指令，只要符合成交條件就可以立即成交

　　『正確答案』A

　　『答案解析』連續(xù)交易并非意味著交易一定是連續(xù)的，而是指在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行。

　　14.對(duì)于委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)，下列說(shuō)法正確的是(　)。

　�、�.驗(yàn)證主要是查驗(yàn)證實(shí)客戶的資金和證券

　�、�.審單主要是審核客戶的資金和證券

　　Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則進(jìn)行審單

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商要對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』驗(yàn)證主要是對(duì)客戶委托時(shí)遞交的相關(guān)證件(如身份證件等)進(jìn)行核實(shí)，審單主要是檢查客戶填寫(xiě)的委托單。證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)證券交易所的交易規(guī)則，對(duì)客戶的證件和委托單在合法性和同一性方面進(jìn)行審查。

　　15.關(guān)于委托指令撤銷，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　�、�.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷

　�、�.在委托未成交前，客戶有權(quán)變更委托，但不能撤銷委托

　　Ⅲ.在采用經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員申報(bào)的情況下，客戶可直接通過(guò)電腦終端辦理撤單

　�、�.對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須在兩個(gè)交易日內(nèi)將凍結(jié)的資金或證券解凍

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』C

　　『答案解析』在委托未成交前，客戶有權(quán)變更或撤銷委托。Ⅱ說(shuō)法錯(cuò)誤。在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單。Ⅲ說(shuō)法錯(cuò)誤。對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。Ⅳ說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　16.根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則包括(　)。

　　A.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　B.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

　　C.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　D.次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查連續(xù)競(jìng)價(jià)。連續(xù)競(jìng)價(jià)成交價(jià)格的確定原則為：

　　(1)最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。

　　(2)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　(3)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。