1.下列不屬于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特征的是(　)。

　　A.資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，而沒(méi)有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中

　　B.證券市場(chǎng)融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的融資活動(dòng)

　　C.證券市場(chǎng)融資是間接融資

　　D.證券市場(chǎng)融資需在證券中介服務(wù)體系的支持下完成

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查證券市場(chǎng)融資活動(dòng)。證券市場(chǎng)融資活動(dòng)的特征：(1)資金赤字單位和盈余單位直接接觸，形成直接的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，而沒(méi)有另外的權(quán)利義務(wù)主體介入其中，證券市場(chǎng)融資是一種直接融資;(2)證券市場(chǎng)融資是一種強(qiáng)市場(chǎng)性的融資活動(dòng);(3)證券市場(chǎng)融資是在由各種證券中介機(jī)構(gòu)組成的證券中介服務(wù)體系的支持下完成的。

　　2.可將(　)視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。

　　A.金融債券收益率

　　B.中央政府債券收益率

　　C.一年期存款利率

　　D.一年期貸款利率

　　『正確答案』B

　　『答案解析』中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率，是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。

　　3.股票市場(chǎng)的發(fā)行人為(　)。

　　A.無(wú)限責(zé)任公司

　　B.股權(quán)兩合公司

　　C.股份有限公司

　　D.有限責(zé)任公司

　　『正確答案』C

　　『答案解析』只有股份有限公司才能發(fā)行股票。

　　4.目前，在我國(guó)從數(shù)量上看(　)是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者

　　B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　C.個(gè)人投資者

　　D.證券公司

　　『正確答案』C

　　『答案解析』個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。

　　5.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在人民共和國(guó)境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可簡(jiǎn)稱為(　)。

　　A.QDII

　　B.RQFII

　　C.ETF

　　D.QFII

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查QDII的概念。

　　6.下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對(duì)而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是(　)。

　　A.證券投資基金

　　B.社�；�金

　　C.企業(yè)年金

　　D.社會(huì)公益基金

　　『正確答案』B

　　『答案解析』本題考查基金類投資者。

　　7.金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和(　)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　A.資產(chǎn)分級(jí)

　　B.產(chǎn)品規(guī)模

　　C.客戶風(fēng)險(xiǎn)

　　D.產(chǎn)品收益

　　『正確答案』A

　　『答案解析』金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。

　　8.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)(　)審查批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

　　D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

　　『正確答案』B

　　『答案解析』在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。

　　9.信息報(bào)送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起(　)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.30日內(nèi)

　　B.3個(gè)月內(nèi)

　　C.4個(gè)月內(nèi)

　　D.7個(gè)工作日內(nèi)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考查信息報(bào)送制度。信息報(bào)送制度即證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

　　10.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為(　)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)等為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)。

　　A.證券承銷商

　　B.資產(chǎn)管理人

　　C.資產(chǎn)保值者

　　D.融資融券方

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

　　11.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)(IB業(yè)務(wù))時(shí)，可以提供(　)服務(wù)。

　　A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)

　　B.期貨交易的結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.期貨交易的代理

　　D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍。

　　12.會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和需要達(dá)到(　)萬(wàn)元，才可以申請(qǐng)證券資格。

　　A.5 000

　　B.1 000

　　C.8 000

　　D.3 000

　　『正確答案』C

　　『答案解析』會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8000萬(wàn)元。

　　13.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，其具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)不少于(　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　『正確答案』B

　　『答案解析』具有符合《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人，具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人。

　　14.關(guān)于對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的日常管理，(　)應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠(chéng)信檔案。

　　Ⅰ.財(cái)政部

　�、�.商務(wù)部

　�、�.發(fā)改委

　�、�.證監(jiān)會(huì)

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠(chéng)信檔案。

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　　15.證券交易所的主要職能包括(　)。

　�、�.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施、管理和公布市場(chǎng)信息

　�、�.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　Ⅲ.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市

　　Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易，并對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券交易所的職能。

　　16.下列關(guān)于我國(guó)證券交易所理事會(huì)的有關(guān)說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次

　　B.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后兩個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

　　C.理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席

　　D.理事會(huì)會(huì)議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會(huì)議的三分之二以上理事表決同意方為有效

　　『正確答案』A

　　『答案解析』理事會(huì)會(huì)議至少每季度召開一次。

　　17.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于(　)。

　　A.1991年8月28日

　　B.1992年8月28日

　　C.1993年8月28日

　　D.1994年8月28日

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日。

　　18.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職能可以概括為(　)。

　�、�.自律

　�、�.服務(wù)

　�、�.傳導(dǎo)

　　Ⅳ.監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正確答案』A

　　『答案解析』中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職能管理主要是自律管理。包括自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。而監(jiān)管是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。故本題選擇A選項(xiàng)。