第1 題：中國(guó)投資有限責(zé)任公司于2007 年9月29 日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，被視為中國(guó)( )的發(fā)端。

　　A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

　　B.信托投資公司

　　C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　D.主權(quán)財(cái)富基金

　　答案：D

　　解析：中國(guó)投資有限責(zé)任公司于 2007 年 9 月 29 日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開(kāi)展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。

　　第2 題：國(guó)債招標(biāo)過(guò)程中，對(duì)于不可追加的記賬式國(guó)債，最高投標(biāo)限額為當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)量的( )。

　　A.25%

　　B.10%

　　C.35%

　　D.30%

　　答案：D

　　解析：國(guó)債招標(biāo)過(guò)程中，對(duì)于不可追加的記賬式國(guó)債，最高投標(biāo)限額為當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)量的 30%。

　　第3 題：做市商在其所報(bào)的價(jià)位上，接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易。

　　A.客戶資金

　　B.客戶證券

　　C.自有資金或證券

　　D.借入的資金或證

　　券答案：C

　　解析：做市商在其所報(bào)的價(jià)位上，接受投資者的買賣要求，以自有資金或證券與投資者交易。

　　第4 題：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司債券發(fā)行需經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.國(guó)務(wù)院

　　答案：C

　　解析：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司債券發(fā)行需經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

　　第5 題：股票的( )即理論價(jià)值，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)

　　。A.內(nèi)在價(jià)值

　　B.清算價(jià)值

　　C.賬面價(jià)值

　　D.票面價(jià)值

　　答案：A

　　解析：股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。

　　第6 題：下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是( )。

　　A.貨幣市場(chǎng)共同基金

　　B.商業(yè)票據(jù)

　　C.中長(zhǎng)期債券

　　D.短期政府債券

　　答案：C

　　解析：貨幣市場(chǎng)具體可細(xì)分為同業(yè)拆借市場(chǎng)、票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)、證券短期債券(國(guó)庫(kù)券)市場(chǎng)、可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)共同基金市場(chǎng)以及短期信貸市場(chǎng)等。

　　第7 題：償還期在 1 年以上 10 年以下的國(guó)債被稱為( )。

　　A.短期國(guó)債

　　B.中期國(guó)債

　　C.長(zhǎng)期國(guó)債

　　D.無(wú)期國(guó)債

　　答案：B

　　解析：償還期在 1 年以上 10 年以下的國(guó)債被稱為中期國(guó)債。

　　第8 題：發(fā)行債券籌措的資金屬于公司的( )，發(fā)行股票籌措的資金屬于公司的( )。

　　A.負(fù)債;資本

　　B.負(fù)債;負(fù)債

　　C.資本;資本

　　D.資本;負(fù)債

　　答案：A

　　解析：發(fā)行債券籌措的資金屬于公司的負(fù)債，發(fā)行股票籌措的資金屬于公司的資本。

　　第9 題：上海證券交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前( )所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

　　A.1 分鐘

　　B.2 分鐘

　　C.3 分鐘

　　D.4 分鐘

　　答案：A

　　解析：上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前 1 分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。

　　第10 題：滬深 300 股指的當(dāng)日結(jié)算價(jià)為當(dāng)日最后( )成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。

　　A.1 分鐘

　　B.5 分鐘

　　C.10 分鐘

　　D.1 小時(shí)

　　答案：D

　　解析：滬深 300 股指的當(dāng)日結(jié)算價(jià)為當(dāng)日最后一小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。

　　第11 題：由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證成分指數(shù)類包括()。

　�、� 上證 180 指數(shù)

　　Ⅱ 上證綜合指數(shù)

　�、� 上證 50 指數(shù)

　　Ⅳ 上證 380 指數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　答案：B

　　第12 題：中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券( )。

　　I.長(zhǎng)期政府債券

　　II.出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

　　III.中央銀行股票

　　IV.國(guó)債

　　A.II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II

　　D.II、IV

　　答案：A

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　　第13 題：根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為()。Ⅰ.零息債券Ⅱ.實(shí)物債券Ⅲ.附息債券Ⅳ.息票累積債券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為貼現(xiàn)債券、附息債券、息票累積債券三類。零息債券又稱貼現(xiàn)債券。

　　第14題：可交換公司債券的交割方式有( )。

　�、�.股票交割

　　Ⅱ.現(xiàn)金交割

　�、�.混合交割

　�、�.虛擬交割

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C