71.下列關(guān)于債券的說法，正確的有( )。

　�、� . 債券估值的基本原理是現(xiàn)金流貼現(xiàn)

　　Ⅱ . 債券買賣報價分為凈價和全價兩種，結(jié)算為全價結(jié)算

　　Ⅲ . 凈價是指不含應(yīng)計利息的債券價格

　�、� . 應(yīng)計利息為上一付息日至結(jié)算日之間累計的按百元面值計算的債券發(fā)行人應(yīng)付給債券持有人的利息

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　2.目前我國的商品期貨交易所包括( )。

　�、� . 深圳期貨交易所

　　Ⅱ . 上海期貨交易所Ⅲ . 大連商品交易所

　�、� . 鄭州商品交易所

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　.下面關(guān)于公司債券的說法正確的是( )。

　�、� . 非公開發(fā)行公司債券必須進行信用評級

　�、� . 對公司債券發(fā)行沒有強制性擔(dān)保要求

　�、� . 非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定

　�、� . 非公開發(fā)行公司債券，募集資金用于約定的用途

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】公司債券的信用評級，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的、具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評級機構(gòu)進行。公司與資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機構(gòu)每年至少公告 1次跟蹤評級報告。非公開發(fā)行公司債券是否進行信用評級由發(fā)行人確定。

　　4.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為 “兩個不變 ”和 “四個獨立 ”，其中， “四個獨立 ”包括( )。

　�、� . 運行獨立

　�、� . 審核獨立

　�、� . 代碼獨立

　�、� . 指數(shù)獨立

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為 “兩個不變 ”和 “四個獨立 ”，其中， “四個獨立 ”指運行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立和指數(shù)獨立。

　　5.下列關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的說法中，正確的是( )。

　　Ⅰ . 可交換債券的發(fā)行主體是上市公司的股東

　�、� . 可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行主體是上市公司本身

　�、� . 可交換債券的轉(zhuǎn)股會使標(biāo)的股票總股本擴大

　�、� . 可轉(zhuǎn)換債券的股份來源通常是發(fā)行人本身未來將發(fā)行的新股

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】第 Ⅲ 項說法錯誤，可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股會使標(biāo)的股票總股本擴大，而可交換債券的轉(zhuǎn)股不會影響標(biāo)的股票總股本的數(shù)量。

　　6.下列關(guān)于流通國債和非流通國債的說法中，正確的有( )。

　�、� . 流通國債可以自由轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價格取決于市場利率

　�、� . 流通國債的轉(zhuǎn)讓一般在證券市場上進行Ⅲ . 非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，必須記名

　　Ⅳ . 非流通國債的發(fā)行對象有的是個人，有的是一些特殊的機構(gòu)

　　A. Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】 Ⅰ 項，流通國債的轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求; Ⅲ 項，非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。

　　7.國債采取競爭性招標(biāo)方式發(fā)行，下面關(guān)于投標(biāo)限定的描述中正確的是( )。

　�、� . 每一國債承銷團成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差不得大于當(dāng)期(次)財政部規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差

　�、� . 國債承銷團甲類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期(次)國債競爭性招標(biāo)額的 35%

　�、� . 國債承銷團乙類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期(次)國債競爭性招標(biāo)額的 30%

　�、� . 國債承銷團成員于招標(biāo)日后 1個工作日繳納發(fā)行款

　　A. Ⅱ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】本題考查國債競爭性招標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容。國債承銷團乙類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期(次) 國債競爭性招標(biāo)額的 25%，第 Ⅲ 項的說法不正確。

　　8.彌補赤字的手段有( )。

　　Ⅰ . 舉借國債

　�、� . 增加稅收

　　Ⅲ . 向中央銀行借款

　�、� . 動用歷年結(jié)余

　　、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ

　　【答案】 D

　　【解析】政府收支不平衡是一種經(jīng)常可能出現(xiàn)的現(xiàn)象，如果支出大于收入，便產(chǎn)生赤字。彌補赤字的手段有多種，除了舉借國債外，還有增加稅收、向中央銀行借款、動用歷年結(jié)余等。

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　　9.期貨價格的特點有( )。

　　Ⅰ . 預(yù)期性

　�、� . 間斷性

　�、� . 連續(xù)性

　�、� . 權(quán) 威性

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　10.下列關(guān)于股票分割與合并的說法中，錯誤的是( )。

　　Ⅰ . 事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降

　�、� . 從理論上說，股票分割與合并都不會影響調(diào)整后的股價

　　Ⅲ . 股票分割通常適用于低價股，股票合并常見于高價股

　�、� . 股票是分割還是合并，均不影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

　　A. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】股票分割又稱拆股、拆細(xì)，是將 1股股票均等地拆成若干股。股票合并又稱并股，是將若干股股票合并為 1股。從理論上說，股票分割或合并后，股價會以相同的比例向下或向上調(diào)整，但股東所持股票的市值不發(fā)生變化。事實上，股票分割與合并通常會刺激股價上升或下降。股票分割通常適用于高價股，拆細(xì)之后每股股票的市價下降，便于吸引更多的投資者購買;并股則常見于低價股。