1.2004 年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，( )批復(fù)同意，深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊市場。

　　A.深圳市政府

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券登記結(jié)算公司

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】 B

　　【解析】 2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設(shè)立。

　　2.整個證券市場的核 心是( )。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務(wù)院

　　【答案】 B

　　3.既是證券市場上重要的中介機構(gòu)，又是證券市場上重要的機構(gòu)投資者的是( )。

　　A.會計師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.資產(chǎn)評估事務(wù)所

　　D.投資咨詢公司

　　【答案】 B

　　【解析】證券公司是證券市場上重要的中介機構(gòu)，它是證券市場投融資服務(wù)的提供者，為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)。同時證券公司也是證券市場重要的機構(gòu)投資者。

　　4.期貨市場監(jiān)管方面，我國形成了中國證監(jiān)會、地方證監(jiān)局、( )、期貨市場監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會 “五位一體 ”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。

　　A.中國銀保監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.中央銀行

　　【答案】 B

　　【解析】期貨市場監(jiān)管方面，我國形成了中國證監(jiān)會、地方證監(jiān)局、期貨交易所、期貨市場監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會 “五位一體 ”的期貨監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系。

　　5.對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構(gòu)負債托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法正確的是( )。

　　A.銀行間市場對應(yīng)中央國債登記公司

　　B.上海證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司

　　C.深圳證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司

　　D.銀行間市場對應(yīng)中國證券登記結(jié)算公司

　　【答案】 A

　　【解析】不同市場的債券分別由不同機構(gòu)負責(zé)托管和結(jié)算。上海證券交易所對應(yīng)于中國證券登記結(jié)算公司上海分公司，深圳證券交易所對應(yīng)于中國證券登記結(jié)算公司深圳分公司，銀行間市場對應(yīng)于中央國債登記公司。

　　6.商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準(zhǔn)則不計入資產(chǎn)負債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實資產(chǎn)負債，但能夠引起當(dāng)期損益變動的業(yè)務(wù)是( )。

　　A.負債業(yè)務(wù)

　　B.中間業(yè)務(wù)

　　C.表外業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

　　【答案】 C

　　【解析】根據(jù) 2016年原中國銀監(jiān)會發(fā)布的《商業(yè)銀行表外業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引(修訂征求意見稿)》，表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行從事的，按照現(xiàn)行的會計準(zhǔn)則不計入資產(chǎn)負債表內(nèi)，不形成現(xiàn)實資產(chǎn)負債，但能夠引起當(dāng)期損益變動的業(yè)務(wù)。

　　7.以下關(guān)于我國金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是( )。

　　A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來源和網(wǎng)點布局上占有主導(dǎo)地 位

　　B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競爭

　　C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動靈活性不具有優(yōu)勢

　　D.股份制銀行資產(chǎn)規(guī)模增長較快

　　【答案】 C

　　【解析】在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的融資活動更具靈活性優(yōu)勢。

　　8.約翰 ·格利和愛德華 ·肖在 20世紀(jì) 50年代提出了金融中介在( )中的重要作用，揭示了金融與實體經(jīng)濟之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。

　　A.儲蓄 —投資轉(zhuǎn)化機制

　　B.利率 —投資互動機制

　　C.儲蓄 —利率互動機制

　　D.收入 —投資轉(zhuǎn)化機制

　　【答案】 A

　　【解析】約翰格利和愛德華肖在 20世紀(jì) 50年代提出了金融中介在儲蓄 ——投資轉(zhuǎn)化機制中的重要作用，揭示了金融與實體經(jīng)濟之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。

　　9.( )標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展。

　　A.國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立

　　B.中國銀行監(jiān)督委員會成立

　　C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離

　　D.滬深兩市的形成

　　【答案】 A

　　【解析】 1992年 10月，國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展。

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　　10.下列關(guān)于 Shibor的說法，不正確的是( )。

　　A.由中國人民銀行于 2007年開始試運行

　　B.屬于貨幣市場格局之一

　　C.目前已成為認可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場基準(zhǔn)利率之一

　　D.不具有廣泛性，不能幫助金融結(jié)構(gòu)提高自主定價能力

　　【答案】 D

　　【解析】為推進利率市場化改革，提高金融機構(gòu)自主定價能力，健全貨幣政策傳導(dǎo)機制，培育貨幣市場基準(zhǔn)利率，中國人民銀行于 2007年開始試運行上海銀行間同業(yè)拆借利率，目前已成為認可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場基準(zhǔn)利率之一。選項 D不正確，其余符合。