1. 下列選項中，不屬于貨幣市場的是( )。

　　A. 同業(yè)拆借市場

　　B. 票據(jù)市場

　　C. 短期國庫券市場

　　D. 股票市場

　　【答案】 D

　　【解析】貨幣市場，是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在一年以內的金融市場，例如銀行間同業(yè)拆借市場、商業(yè)票據(jù)市場、短期國庫券市場、大額可轉讓存單市場等。主要解決市場參與者短期性的資金周轉和余額調劑問題。

　　2. 企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式是( ) 。

　　A. 股票市場融資

　　B. 債券市場融資

　　C. 風險投資融資

　　D. 商業(yè)信用融資

　　【答案】 D

　　【解析】本題主要考查商業(yè)信用融資的概念。商業(yè)信用融資是企業(yè)與企業(yè)之間相互提供的，和商品交易直接相聯(lián)系的資金融通形式。

　　3.1790 年，美國成立了第 一個證券交易所是( )。

　　A. 費城證券交易所

　　B. 紐約證券交易所

　　C. 倫敦證券交易所

　　D. 阿姆斯特丹證券交易所

　　【答案】 A

　　4. 下列關于中國香港金融市場的說法，錯誤的是( )。

　　A. 我國香港特別行政區(qū)沒有中央銀行

　　B. 我國香港特別行政區(qū)采用的是浮動匯率制

　　C. 我國香港特別行政區(qū)采用的是聯(lián)系匯率制

　　D. 我國香港股票交易最早見于 19世紀中葉

　　【答案】 B

　　【解析】中國香港特別行政區(qū)沒有中央銀行，自是一種貨幣發(fā)行局制度。1983年起，實行與美元掛鉤的聯(lián)系匯率制，這

　　5. 按交易是即期還是未來交割，可以將金融市場劃分為( )。

　�、� . 現(xiàn)貨市場

　�、� . 非證券金融市場

　�、� . 二級市場

　�、� . 衍生品市場

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】按交易是即期還是未來交割，可將金融市場分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場�，F(xiàn)貨市場實際上是指即期交易的市場，是金融市場上最普遍的一種交易方式。衍生品市場，是指交易衍生工具的市場。

　　6. 下列選項中，屬于非證券金融市場的是( )。

　　Ⅰ . 股票市場

　�、� . 融資租賃市場

　�、� . 信托市場

　�、� . 股權投資市場

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】非證券金融市場，是指以有價證券以外的金融資產(chǎn)為對象的發(fā)行和交易關系的總和，包括股權投資市場、信托市場、融資租賃市場、外匯市場、黃金市場、保險市場、銀行理財產(chǎn)品市 場、長期貸款市場等。

　　7. 下列屬于金融市場功能的有( )。

　�、� . 資金融通

　　Ⅱ . 降低搜尋成本和信息成本

　�、� . 風險管理

　�、� . 價格發(fā)現(xiàn)

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】金融市場主要有以下五大功能：資金融通、價格發(fā)現(xiàn)、提供流動性、風險管理、降低搜尋成本和信息成本。

　　8. 間接融資的特點有( )

　�、� . 間接性

　�、� . 融資的相對集中性

　　Ⅲ . 融資信譽有較大的差異性

　�、� . 全部具有可逆性

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】本題主要考察直接融資與間接融資特點的區(qū)分。直接融資的特點包括直接性、分散性、融資的信譽有較大的差異性、部分融資方式具有不可逆性。融資者有相對較強的自主性。間接融資特點包括資金獲得的間接性、融資的相對集中性、融資信譽的差異性相對較小，全部具有可逆性(即可返還性)、融資的主動權主要掌握在金融機構手中。

　　9. 下列屬于資本市場的有( )

　�、� . 股票市場

　�、� . 銀行間同業(yè)拆借市場

　�、� . 中長期國債市場

　　Ⅳ . 大額可轉讓存單市場

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅰ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ

　　【答案】 D

　　【解析】本題主要考查資本市場。資本市場 ,是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在一年以上或者沒有到期期限的金融市場，如股票市場，中長期國債市場、中長期銀行貸款市場等。

　　10. 二級市場的重要功能有( )

　　Ⅰ . 籌資

　�、� . 為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動性

　　Ⅲ . 發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)價格，給一級市場銷售金融資產(chǎn)提供價格參照

　�、� . 降低風險

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ

　　B. Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅲ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ

　　【答案】 C

　　【解析】本題主要考查二級市場的功能，二級市場有兩個重要功能，一是為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動性。提高金融資產(chǎn)的流動性有利于金融資產(chǎn)的價值實現(xiàn)，從而便于發(fā)行人在一級市場銷售證券，二是通過二級市場發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)價格，從而給一級市場銷售金融資產(chǎn)提供價格參照。

　　11. 紐約證券交易所交易制度模式的特征包括( )。

　�、� . 指定做市商制度

　�、� . 場內經(jīng)紀商制度

　�、� . 場外經(jīng)紀商制度

　　Ⅳ . 補充流動性提供商制度

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】本題主要考查美國紐約證券交易所交易制度模式的特征。紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個特征 ,即指定做市商制度、場內經(jīng)紀商制度和補充流動性提供商制度。

　　12. 在 SETS系統(tǒng)交易的證券必須符合的條件是( )。

　　Ⅰ . 至少擁有 1個做市商

　�、� . 至少擁有 5個做市商

　�、� . 做市商需要提供至少 1個 EMS的雙邊報價

　�、� . 做市商需要提供至少 5個 EMS的雙邊報價

　　A. Ⅰ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅳ

　　C. Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 A

　　【解析】本題主要考查 SETS系統(tǒng)。 SETS系統(tǒng)同時支持匿名報單自動配對成交和做市商報價 ,因此混合了指令驅動與報價驅動兩種交易方式的特點。在 SETS系統(tǒng)交易的證券必須至少擁有 1個做市商;做市商需要提供至少 1個交易市場規(guī)模(簡稱 EMS，通常為 2500英鎊)的雙邊報價以維持流動性。

　　13. 按照中國香港法律的規(guī)定，港幣大部分由( )發(fā)鈔銀行發(fā)行。

　�、� . 中國銀行(香港)

　�、� . 花旗銀行

　　Ⅲ . 匯豐銀行

　�、� . 渣打銀行

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】本題主要考查香港的貨幣制度中關于貨幣發(fā)行機構的內容。根據(jù)中國香港法律規(guī)定 ,港幣大部分由三家發(fā)鈔銀行即匯豐銀行、渣打銀行、中國銀行(香港)發(fā)行。

　　14. 資本外逃可能在( )情況下發(fā)生。

　　Ⅰ . 政治形勢動蕩

　�、� . 經(jīng)濟形勢惡化

　�、� . 國際收支平衡

　�、� . 實施外匯管制

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】本題主要考查資本外逃可能發(fā)生的情形。資本外逃主要在政治形勢動蕩、經(jīng)濟形勢惡化、國際收支失衡以及貨幣貶值等情況下發(fā)生，而一國宣布實施外匯管制、對資金外流進行限制或增加資金外流的稅負，也有可能引起大量的資本外逃。所以，第 Ⅲ 項是錯的 ,所以答案選 C。

　　15. 倫敦證交所分為不同層次和板塊，滿足各類籌資者的需求。其中，主板市場在諸層次市場中監(jiān)管最為嚴格。主板上市按照板塊不同 ,可以劃分為( )。

　�、� . 高級上市

　�、� . 標準上市

　�、� . 普通上市

　�、� . 高成長板塊上市

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】本題主要考查倫敦交易所的主板市場。主板市場在諸層次市場中監(jiān)管最為嚴格。主板上市分為高級上市，標準上市和高成長板塊上市三類。

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　　16. SETS 系統(tǒng)(證券交易所電子化交易系統(tǒng))的特點有( )。

　�、� . 指令驅動

　�、� . 報價驅動

　�、� . 不支持匿名報單Ⅳ . 支持做市商報價

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D. Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】本題主要考查證券交易所電子化交易系統(tǒng)的特點。 SETS系統(tǒng)(證券交易所電子化交易系統(tǒng))于 1997年 11月 20日啟用 ,是目前倫教證券交易所的電子指令簿旗艦系統(tǒng)， SETS系統(tǒng)同時支持匿名報單自動配對成交和做市商報價 ,因此混合了指令驅動與報價驅動兩種交易方式的特點。

　　17. 國際直接投資主要三種形式是( )。

　�、� . 采取獨資企業(yè)的方式在國外建立一個新企業(yè)

　�、� . 收購國外企業(yè)的股權達到擁有實際控制權的比例Ⅲ . 利潤再投資

　　Ⅳ . 利用國際證券市場上發(fā)行的普通股股票價格波動高拋低吸

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】本題主要考查國際直接投資的形式。國際直接投資主要以下三種形式進行 :一是采取獨資企業(yè)、臺資企業(yè)和合作企業(yè)等方式在國外建立一個新企業(yè);二是收購國外企業(yè)的股權達到擁有實際控制權的比例;三是利潤再投資。

　　18. 常見的間接融資方式包括( )。

　�、� . 銀行信用融資

　�、� . 消費信用融資

　�、� . 租賃融資

　�、� . 債券市場融資

　　A. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C. Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D. Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】常見的間接融資方式包括銀行信用融資、消費信用融資、租賃融資等。