1、下列選項中，屬于處罰處分信息的有(　　)。

　　A.受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格

　　B.受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)的檢查或調(diào)查

　　C.受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰

　　D.受到其他境內(nèi)外自律組織的處分

　　參考答案：A,C,D

　　參考解析：B項屬于警示信息。

　　2、證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序，損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以對其采取(　　)等監(jiān)管措施。

　　A.責(zé)令停業(yè)整頓

　　B.撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可

　　C.撤銷

　　D.指定其他機構(gòu)托管、接管

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：責(zé)令停業(yè)整頓;指定其他機構(gòu)托管、接管;撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可;撤銷。

　　3、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是(　　)

　　I 集合性，即證券公司與客戶是一對多

　　II 投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

　　III 客戶資產(chǎn)必須托管

　　IV 統(tǒng)一賬戶投資運作

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：A

　　參考解析：集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是:集合性，即證券公司與客戶是一對多;投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分;客戶資產(chǎn)必須托管;專門賬戶投資運作;比較嚴(yán)格的信息披露。

　　4、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍的表述中，正確的有(　　)。

　　A.企業(yè)年金基金財產(chǎn)不得購買投資連結(jié)保險產(chǎn)品

　　B.企業(yè)年金基金財產(chǎn)可投資債券回購

　　C.企業(yè)年金基金財產(chǎn)可投資信用等級在投資級以上的金融債

　　D.企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資

　　參考答案：B,C,D 您的答案：未作答收藏本題糾錯收起解析

　　參考解析：企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產(chǎn)品、投資連結(jié)保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債、可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

　　5、各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買(　　)投資于證券市場。

　　A.政府債券

　　B.股份制銀行發(fā)行的股票

　　C.上市公司股票

　　D.金融債券

　　參考答案：A,D

　　參考解析：政府機構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控。各級政府及政府機構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時，可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。

　　6、我國證券公司監(jiān)管制度主要包括(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)許可制度

　　B.以凈資本為核 心的經(jīng)營風(fēng)險控制制度

　　C.合規(guī)管理制度

　　D.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　參考答案：B,C,D

　　7、下列選項中，屬于證券公司的直投業(yè)務(wù)范圍的有(　　)。

　　A.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　B.使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資

　　C.為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)

　　D.設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權(quán)投資

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：證券公司的直投業(yè)務(wù)范圍包括：(1)使用自有資金對境內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資。(2)為客戶提供股權(quán)投資的財務(wù)顧問服務(wù)。(3)設(shè)立直投基金，籌集并管理客戶資金進行股權(quán)投資。(4)在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或者專項資產(chǎn)管理計劃。(5)中國證監(jiān)會同意的其他業(yè)務(wù)。

　　8、下列選項中，屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有(　　)。

　　A.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行

　　B.綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

　　C.特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　　D.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　參考答案：B,C,D

　　參考解析：專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。(2)特定性，即業(yè)務(wù)設(shè)定特定的投資目標(biāo)。(3)通過專門賬戶經(jīng)營運作。

　　9、《人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的(　　)。

　　A.控制權(quán)

　　B.監(jiān)管權(quán)

　　C.現(xiàn)場檢查權(quán)

　　D.非現(xiàn)場檢查權(quán)

　　參考答案：B,C

　　參考解析：《人民共和國證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。

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　　10、下列選項中，不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理的是(　　)。

　　A.證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶

　　B.擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行****利的行使

　　C.投資收益的處分

　　D.持券信息披露義務(wù)

　　參考答案：A

　　參考解析：證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括：(1)擔(dān)保證券的記錄以及發(fā)行****利的行使。(2)投資收益的處分。(3)持券信息披露義務(wù)。