【考點(diǎn)一】證券市場法律法規(guī)體系的主要層級(jí)

　　證券市場的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次：

　　第 一個(gè)層次是指由全國人民大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。

　　第二個(gè)層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。

　　第三個(gè)層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

　　第四個(gè)層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　記憶思路：法律(人大或全國人大常委會(huì)制定并頒布)、行政法規(guī)(國務(wù)院制定頒布)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件(證券監(jiān)管部門制定)、自律性規(guī)則(自律性組織制定)。

　　【單選題】證券市場的法律是由(　)制定并頒布的法律。

　　A.國務(wù)院

　　B.自律性組織

　　C.證券監(jiān)管部門

　　D.全國人大或全國人大常委會(huì)

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券市場法律法規(guī)體系的主要層級(jí)。證券市場的法律是由全國人民大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的。

　　【考點(diǎn)二】證券市場各層級(jí)的主要法規(guī)

　　【單選題】《反洗錢法》的規(guī)定中，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(　)小時(shí)。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考查證券市場各層級(jí)的主要法規(guī)。《反洗錢法》的規(guī)定中，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過48小時(shí)。

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　　【單選題】對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定中，不參與初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的戰(zhàn)略投資者，持股期限不少于(　)個(gè)月。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券市場各層級(jí)的主要法規(guī)。對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定中，不參與初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的戰(zhàn)略投資者，持股期限不少于12個(gè)月。

　　【單選題】對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定中，不參與初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的戰(zhàn)略投資者，持股期限不少于(　)個(gè)月。

　　A.12

　　B.24

　　C.36

　　D.48

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考查證券市場各層級(jí)的主要法規(guī)。對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定中，不參與初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的戰(zhàn)略投資者，持股期限不少于12個(gè)月。