1.按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括(　　)。

　　1.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　Ⅲ.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　2.記賬式國(guó)債的發(fā)行分為(　　)。

　�、�.證券交易所市場(chǎng)發(fā)行

　�、�.銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行

　�、�.同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和證券交易所市場(chǎng)發(fā)行

　�、�.銀行同業(yè)拆借市場(chǎng)發(fā)行

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正確答案】D

　　3.我國(guó)的證券自律性組織包括(　　)。

　�、�.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅱ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、�.證券交易所Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　4.影響債券利率的因素主要有(　　)。

　�、�.借貸資金市場(chǎng)利率水平Ⅱ.籌資者的資信

　�、�.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.債券期限長(zhǎng)短

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　5.下列關(guān)于股票特征的說(shuō)法，正確的是(　　)。

　�、�.股票是一種物權(quán)證券

　�、�.股票本身雖然沒(méi)有價(jià)值，但是代表著一定的價(jià)值

　　Ⅲ.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分開(kāi)

　�、�.股票證明了股東的權(quán)利

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅣ

　　【正確答案】D

　　6.在考慮影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素時(shí)，需要考慮財(cái)務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考察財(cái)務(wù)狀況的指標(biāo)的是(　　)。

　　Ⅰ.安全性Ⅱ.盈利性Ⅲ.合規(guī)性Ⅳ.流動(dòng)性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　7.下列關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提

　�、�.證券發(fā)行的種類(lèi)、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行

　�、�.交易市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)得以持續(xù)擴(kuò)大的必要條件

　　Ⅳ.交易市場(chǎng)的價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　8.證券交易所的主要職能包括(　　)。

　　Ⅰ.為組織公平的集中交易提供保障

　�、�.提供場(chǎng)所和設(shè)施

　�、�.對(duì)證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告

　　Ⅳ.對(duì)上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　9.記賬式國(guó)債招標(biāo)時(shí)，遠(yuǎn)程終端出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題.可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以填寫(xiě)(　)的形式委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司代為投標(biāo)。

　�、�.應(yīng)急投標(biāo)書(shū)Ⅱ.應(yīng)急招標(biāo)書(shū)Ⅲ.應(yīng)急申請(qǐng)書(shū)Ⅳ.應(yīng)急意見(jiàn)書(shū)

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　10.證券投資人可分為(　)。

　　Ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.政府投資者Ⅲ.個(gè)人投資者Ⅳ.國(guó)家投資者

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B