1.證券發(fā)行上市保薦制度包括(　　)內容。

　�、�.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人

　�、�.保薦機構對公司在督導期間的不規(guī)范行為承擔責任

　�、�.保薦機構及保薦代表人對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任

　　Ⅳ.保薦機構要建立完備的內部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　2.發(fā)行無記名股票的，公司應當記載(　　)。

　�、�.股票數量Ⅱ.股票編號Ⅲ.股票價格Ⅳ.股票發(fā)行日期

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　3.可以通過綜合協議交易平臺進行的交易有(　　)。

　�、�.權益類證券大宗交易

　�、�.債券大宗交易

　�、�.專項資產管理計劃收益權份額協議交易

　�、�.公司債券交易

　　A. Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　4.基金份額持有人大會可行使的職權有(　　)。

　�、�.提前終止基金合同

　　Ⅱ.轉換基金運作方式

　�、�.提高基金管理人、基金托管人的報酬標準

　　Ⅳ.更換基金托管人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　5.申請證券上市交易應當滿足的條件有(　　)。

　�、�.聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構

　�、�.向證券交易所提出申請

　�、�.由證券交易所依法審核同意

　�、�.雙方簽訂上市協議

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

　　6.證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　　Ⅰ.對證券交易活動進行管理

　�、�.對會員進行管理以及對上市公司進行管理

　　Ⅲ.對全國證券、期貨業(yè)進行集中統(tǒng)一監(jiān)管

　�、�.維護證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　7.中國證監(jiān)會對證券公司實施分類監(jiān)管的目的有(　　)。

　�、�.有效實施證券公司常規(guī)監(jiān)管Ⅱ.合理配置監(jiān)管資源

　�、�.提高監(jiān)管效率Ⅳ.促進證券公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ.

　　【正確答案】D

　　8.按聯結的基礎產品分類，結構化金融衍生產品可分為(　　)。

　　Ⅰ.股權聯結型產品Ⅱ.收益保證型產品

　�、�.基于期權的結構化產品Ⅳ.匯率聯結型產品

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　9.政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送(　　)文件。

　�、�.公司章程

　�、�.金融債券發(fā)行申請報告

　　Ⅲ.發(fā)行人近3年經審計的財務報告及審計報告

　�、�.金融債券發(fā)行辦法

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用

　　10.下列說法正確的有(　　)。

　�、�.大額和可疑交易報告制度通常被視為反洗錢預防監(jiān)控制度的核 心

　　Ⅱ.調查人員少于2人或者未出示合法證件和調查通知書的，金融機構經審核后可以接受調查

　　Ⅲ.金融機構臨時凍結資金不得超過48小時

　�、�.國務院反洗錢行政主管部門有權進行反洗錢調查

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】C