1.目前，憑證式國債發(fā)行采用(　　)方式，記賬式國債發(fā)行采用(　　)方式。

　　A.行政分配公開招標(biāo)

　　B.承購包銷公開招標(biāo)

　　C.公開招標(biāo)通過商業(yè)銀行

　　D.承購包銷行政分配

　　【正確答案】B

　　2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起(　　)個月內(nèi)進行審查。

　　A.6

　　B.7

　　C.8

　　D.9

　　【正確答案】A

　　3.在(　　)下，只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　A.分級結(jié)算制度

　　B.結(jié)算參與人制度

　　C.貨銀對付的交收制度

　　D.凈額結(jié)算制度

　　【正確答案】A

　　4.(　　)被視為無風(fēng)險證券，相對應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險利率的證券。

　　A.地方政府債券

　　B.金融債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.中央政府債券

　　【正確答案】D

　　5.(　　)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。

　　A.行政分配

　　B.承購包銷

　　C.公開招標(biāo)

　　D.銀行發(fā)售

　　【正確答案】C

　　6.關(guān)于證券交易所對會員的管理，下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.接納的會員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地 位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

　　B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)和個人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時問內(nèi)報中國證監(jiān)會備案

　　【正確答案】C

　　7.證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使(　　)的法人、其他組織或個人。

　　A.股東權(quán)利

　　B.管理權(quán)利

　　C.分配權(quán)利

　　D.指揮權(quán)利

　　【正確答案】A

　　8.下列各項中，不屬于對上市公司進行監(jiān)管的類型的是(　　)。

　　A.信息披露的監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.并購重組的監(jiān)管

　　D.內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管

　　【正確答案】D

　　9.債券作為證明(　　)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。

　　A.所有權(quán)

　　B.產(chǎn)權(quán)

　　C.債權(quán)債務(wù)

　　D.委托

　　【正確答案】C

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》在線題庫	搶先試用

　　10.創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括(　　)。

　　A.前瞻性

　　B.低風(fēng)險

　　C.監(jiān)管要求嚴(yán)格

　　D.明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

　　【正確答案】B