11.指數(shù)成分股的選擇空間有(　　)。

　　Ⅰ.非暫停上市股票Ⅱ.股票價(jià)格無明顯的異常波動或市場操縱

　�、�.非ST、*ST股票Ⅳ.公司經(jīng)營狀況良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　12.債券與股票的區(qū)別有(　　)。

　�、�.權(quán)利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　13.根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，將資產(chǎn)證券化分為(　　)。

　�、�.不動產(chǎn)證券化Ⅱ.信貸資產(chǎn)證券化

　�、�.境內(nèi)資產(chǎn)證券化Ⅳ.債權(quán)型證券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　14.律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，可以為其出具的法律意見的事項(xiàng)有(　　)。

　　Ⅰ.首次公開發(fā)行股票及上市Ⅱ.上市公司召開股東大會

　�、�.上市公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃Ⅳ.證券衍生品種的發(fā)行及上市

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正確答案】D

　　15.遠(yuǎn)期利率協(xié)議是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付(　　)的遠(yuǎn)期協(xié)議。

　�、�.浮動利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.實(shí)際利率Ⅳ.名義利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】A

　　16.證券投資基金收入的構(gòu)成包括(　　)。

　�、�.利息收入Ⅱ.營業(yè)收入Ⅲ.變現(xiàn)收入Ⅳ.投資收益

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B

　　17.當(dāng)有情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為時(shí)，交易所可以采取的措施有(　　)。

　�、�.口頭或書面警示Ⅱ.約見談話

　�、�.要求相關(guān)投資者提交書面承諾Ⅳ.限制相關(guān)證券賬戶交易

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　18.下列能夠影響股價(jià)變動的因素有(　　)。

　�、�.政治因素Ⅱ.人為操縱因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　19.申請取得基金托管資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　�、�.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　�、�.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　�、�.設(shè)有專門的基金托管部門

　�、�.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】D

　　20.EUROVEXT(泛歐交易所)是由(　)合并而成的。

　　Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布魯塞爾交易所

　�、�.倫敦證券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正確答案】B