參考答案及解析：

　　1.B

　　2.C[解析]非參與優(yōu)先股票是指優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

　　3.D[解析]利率衍生工具主要包括遠(yuǎn)期利率協(xié)議、利率期貨、利率期權(quán)和利率互換等，信用互換屬于信用衍生工具。

　　4.B[解析]證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;②由國務(wù)院制定頒布的行政法規(guī);③由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;④由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。

　　5.C

　　6.B[解析]深證成分股指數(shù)南深圳交易所編制，通過對所有在深圳證券交易所上市的公司進(jìn)行考察，按一定標(biāo)準(zhǔn)選出40家有代表性的上市公司作為成分股，以成分股的可流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，采用加權(quán)平均法編制而成。

　　7.A[解析]政府債券是政府發(fā)行的債券。由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的。通常稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。

　　8.B[解析]上市公司利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，被稱為股份回購。

　　9.B[解析]作為現(xiàn)代社會資金融通的主渠道，銀行、證券、保險等金融系統(tǒng)是洗錢的易發(fā)、高危領(lǐng)域。但金融機構(gòu)并不是洗錢的唯一渠道，隨著金融監(jiān)管制度的不斷嚴(yán)格和完善，洗錢逐步向非金融機構(gòu)滲透。

　　10.B[解析]略。

　　11.B[解析]股票、基金、權(quán)證交易單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過100萬股。

　　12.B[解析]我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運用于下列資產(chǎn)：上市交易的股票、債券;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　13.C[解析]經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)。即投資者填寫了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。

　　14.C[解析]中期國債是指償還期限在1年以上10年以下的國債。政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補赤字，或用于投資，不再用于臨時周轉(zhuǎn)。

　　15.C[解析]一個交易單位俗稱“一手”，委托買賣的數(shù)量通常為一手或一手的整數(shù)倍。滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價交易買人股票、基金、權(quán)證的。申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

　　16.D[解析]證券公司要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)當(dāng)自每一個會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)。向中國證監(jiān)會報送年度報告，自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

　　17.A[解析]略。

　　18.B[解析]進(jìn)入20世紀(jì)80年代以后，隨著改革開放的不斷深入，我國國民收入分配格局發(fā)生了變化，政府財政收入占國民收入的比重逐漸下降，部門、企業(yè)和個人收入所占比重上升，同時也為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于1981年恢復(fù)發(fā)行國債。

　　19.C[解析]基金性質(zhì)的機構(gòu)投資者包括證券投資基金、社�；�金、企業(yè)年金和社會公益基金。

　　20.D[解析]轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換證券面值÷轉(zhuǎn)換價格，所以，當(dāng)可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，轉(zhuǎn)換價格為30元時，轉(zhuǎn)換比例=1500÷30=50。