參考答案及解析：

　　1.A[解析]

　　2.A[解析]新修訂的《企業(yè)年金基金管理辦法》自2011年5月1日起施行。根據(jù)《企業(yè)年金基金管理辦法》第47條的規(guī)定，企業(yè)年金基金財產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據(jù)、債券回購、萬能保險產(chǎn)品、投資連結(jié)保險產(chǎn)品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(yè)(公司)債，可轉(zhuǎn)換債(含分離交易可轉(zhuǎn)換債)、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。

　　3.C

　　4.B[解析]參與者交易業(yè)務單元是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務管理的基本單位。

　　5.D[解析]政府、企業(yè)和個人在經(jīng)濟活動中可能出現(xiàn)暫時閑置的貨幣資金，證券發(fā)行市場提供了多種多樣的投資機會，實現(xiàn)社會儲蓄向投資轉(zhuǎn)化。

　　6.D[解析]證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日;證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務活動。

　　7.D[解析]資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應滿足的條件有：具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人等。

　　8.D[解析]股票不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。

　　9.B[解析]

　　10.B[解析]按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。前者分散投資于各種普通股票，風險較小;后者專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風險相對較大。