1. 基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起( )內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

　　2. 若名義利率為 6%，通貨膨脹率為 0.5%，則實際利率應(yīng)為()%。

　　A.6.5

　　B.5.5

　　C.5.25

　　D.6

　　3. 按照風險因素劃分，金融風險不包括( )。

　　A.經(jīng)濟風險

　　B.市場風險

　　C.信用風險

　　D.流動性風險

　　4. 全 面的風險管理的含義不包括( )。

　　A.全過程的風險管理

　　B.全部風險的管理

　　C.全方位的管理

　　D.全天候的管理

　　5. 下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法，錯誤的是( )。

　　A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

　　B. 除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

　　C. 從理論上說，除權(quán)日股票價格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

　　D.從理論上說，除息日股票價格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

　　6. ( )是指報價方就某一券種同時報出買入和賣出價格及數(shù)量的報價。

　　A.雙向報價

　　B.對話報價

　　C.單邊報價

　　D.雙邊報價

　　7. 為其所在省級行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場所指的是( )。

　　A.區(qū)域性股權(quán)市場

　　B. 券商柜臺市場

　　C. 機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

　　D.私募基金市場

　　8.( )負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職調(diào)查的義務(wù)，對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性和完整性進行核查。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所

　　D.保薦機構(gòu)

　　9. 私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機構(gòu)將自有資金投資于本機構(gòu)設(shè)立的私募基金的， 對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的( )。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　10. 按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，另類子公司甲的做法正確的是( )。

　　A.甲根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求下設(shè)管理機構(gòu)乙

　　B.甲對其所投資企業(yè)的債務(wù)承擔連帶責任

　　C.甲不得對外提供擔保和貸款

　　D.甲對外融資