1、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括()。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護(hù)投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.他律原則

　　答案：D，

　　解析

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則(1)依法監(jiān)管原則。(2)保護(hù)投資者利益原則。(3)“三公”原則。“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　2、下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是( )。

　　A.債券屬于有價(jià)證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　答案：D，

　　解析

　　債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價(jià)證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　3、中央銀行針對(duì)某些特殊的信貸或某些特殊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域而采用的工具是()。

　　A.常規(guī)性工具

　　B.補(bǔ)充性工具

　　C.選擇性工具

　　D.新工具

　　答案：C，

　　解析

　　中央銀行針對(duì)某些特殊的信貸或某些特殊經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域而采用的工具是選擇性工具。

　　4、金融市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”和“氣象臺(tái)”，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的信號(hào)系統(tǒng)，體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的()功能。

　　A.反映功能

　　B.調(diào)節(jié)功能

　　C.聚斂功能

　　D.配置功能

　　答案：A，

　　解析

　　金融市場(chǎng)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”和“氣象臺(tái)”，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的信號(hào)系統(tǒng)，體現(xiàn)了金融市場(chǎng)的反映功能。

　　5、()又稱長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，是期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場(chǎng)所。

　　A.外匯市場(chǎng)

　　B.貨幣市場(chǎng)

　　C.資本市場(chǎng)

　　D.金融衍生品市場(chǎng)

　　答案：C，

　　解析

　　資本市場(chǎng)又稱長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，是期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場(chǎng)所。

　　6、股票凈值又稱為()

　　A.票面價(jià)值

　　B.內(nèi)在價(jià)值

　　C.清算價(jià)值

　　D.賬面價(jià)值

　　答案：D，

　　解析

　　股票賬面價(jià)值又稱為股票凈值、每股凈資產(chǎn)。

　　7、上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束()個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股股票。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　答案：C，

　　解析

　　上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股股票。

　　8、下列中不屬于影響債券利率因素的是( )。

　　A.籌資者的資信

　　B.債券票面金額

　　C.債券期限長(zhǎng)短

　　D.借貸資金市場(chǎng)利率水平

　　答案：B，

　　解析

　　影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場(chǎng)利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長(zhǎng)短。

　　9、某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是( )。

　　A.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東

　　B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東

　　C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人

　　D.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東

　　答案：B，

　　解析

　　某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東。

　　10、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)即如果公司需要擴(kuò)張而增發(fā)普通股股票時(shí)，現(xiàn)有普通股股東有權(quán)按其持股比例，以()優(yōu)先購(gòu)買一定數(shù)量的新發(fā)行股票，從而保持其對(duì)企業(yè)所有權(quán)的原有比例。

　　A.低于市價(jià)的任意價(jià)格

　　B.低于市價(jià)的某一特定價(jià)格

　　C.與市價(jià)相同的價(jià)格

　　D.高于市價(jià)

　　答案：B，

　　解析

　　優(yōu)先認(rèn)股權(quán)即如果公司需要擴(kuò)張而增發(fā)普通股股票時(shí)，現(xiàn)有普通股股東有權(quán)按其持股比例，以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先購(gòu)買一定數(shù)量的新發(fā)行股票，從而保持其對(duì)企業(yè)所有權(quán)的原有比例。

　　11、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種()和()相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。

　　A.金融期貨商品，金融期權(quán)商品

　　B.基礎(chǔ)金融商品，金融期貨商品

　　C.基礎(chǔ)金融商品，金融衍生商品

　　D.現(xiàn)貨商品，期貨商品

　　答案：C，

　　解析

　　結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品是運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法，將若干種基礎(chǔ)金融產(chǎn)品和金融衍生商品相結(jié)合設(shè)計(jì)出的新型金融產(chǎn)品。

　　12、()正逐步成為企業(yè)短期融資和銀行提高流動(dòng)性管理、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑，也為中央銀行實(shí)施貨幣政策提供了一個(gè)傳導(dǎo)機(jī)制。

　　A.資本市場(chǎng)

　　B.票據(jù)市場(chǎng)

　　C.外匯市場(chǎng)

　　D.同業(yè)拆借市場(chǎng)

　　答案：B，

　　解析

　　票據(jù)市場(chǎng)正逐步成為企業(yè)短期融資和銀行提高流動(dòng)性管理、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的重要途徑，也為中央銀行實(shí)施貨幣政策提供了一個(gè)傳導(dǎo)機(jī)制。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　13、中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)是()。

　　A.充分就業(yè)

　　B.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

　　C.穩(wěn)定物價(jià)

　　D.平衡國(guó)際收支

　　答案：C，

　　解析

　　中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)是穩(wěn)定物價(jià)。

　　14、()是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

　　A.短期融資券

　　B.商業(yè)銀行次級(jí)債

　　C.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)

　　D.中期票據(jù)

　　答案：D，

　　解析

　　中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

　　15、外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失也可能是營(yíng)利。它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A.或然性

　　B.不確定性

　　C.相對(duì)性

　　D.隱藏性

　　答案：B，

　　解析

　　外匯風(fēng)險(xiǎn)的不確定性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實(shí)體帶來的可能是損失，也可能是營(yíng)利，它取決于在匯率變動(dòng)時(shí)經(jīng)濟(jì)實(shí)體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。