1. 下列說法中正確的是( )。

　　A.目前我國證券市場采用的結(jié)算模式是機(jī)構(gòu)結(jié)算模式

　　B.證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)只需開立證券交收賬戶

　　C.證券公司與其客戶之間的資金清算交收可以由證券公司自行負(fù)責(zé)完成

　　D.證券公司與客戶之間的證券清算交收，應(yīng)當(dāng)由證券公司全權(quán)辦理

　　2.A 公司當(dāng)年的公司凈利潤為 6 000 萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為 3 000 萬股，凈資產(chǎn)為 8 000 萬元，則A 公司的每股收益為( )元，股本收益率為( )。

　　A.2;75%

　　B.0.75;200%

　　C.0.75;75%

　　D.2;50%

　　3.A 公司當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率為 75%，已知當(dāng)年的銷售利潤率為 25%，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2,那么杠桿比率為( )。

　　A. 3

　　B.0.375

　　C.1.5

　　D.0.67

　　4.長期資本流動(dòng)的方式不包括( )。

　　A.國際直接投資

　　B. 銀行資金劃撥

　　C.國際證券投資

　　D.國際貸款

　　5.( )，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。

　　A.2009 年 10 月 23 日

　　B.2001 年 10 月 23 日

　　C.2007 年 10 月 1 日

　　D.2002 年 10 月 1 日

　　6. 小文放高利貸，放給彪彪同學(xué) 1000 塊錢，約定以 8%的年利率復(fù)利計(jì)息，4 年后還本付息，請(qǐng)問 4 年后彪彪得還給小文多少錢?( )元。

　　A.1000 元

　　B.1320 元

　　C.1680.49 元

　　D.關(guān)系好，不用還了

　　7. 債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。以下債券票面上的四個(gè)基本要素正確的是( )。

　　A.銀行活期存款利率

　　B.債券的發(fā)行日期

　　C.債券的票面利率

　　D.債券發(fā)行者地址

　　8.2007 年 6 月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)( )和( )經(jīng)( )可在香港發(fā)行人民幣債券。

　　A. 政策性銀行;商業(yè)銀行;批準(zhǔn)

　　B. 政策性銀行;金融機(jī)構(gòu);備案 C.政策性銀行;非金融機(jī)構(gòu);批準(zhǔn)

　　D.政策性銀行;商業(yè)銀行;備案

　　9. 傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以( )為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化是以( )為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

　　A.企業(yè);特定的資產(chǎn)池

　　B.特定的資產(chǎn)池;企業(yè)

　　C.個(gè)人;特定的資產(chǎn)池

　　D.特定的資產(chǎn)池;公司

　　10. 基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常( )。

　　A. 與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

　　B.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

　　C.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比

　　D.與基金規(guī)摸成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比

　　11. 股份有限公司公開發(fā)行企業(yè)債券必須滿足凈資產(chǎn)額不低于( )。

　　A.1 000 萬元

　　B.3 000 萬元

　　C.6 000 萬元

　　D.8 000 萬元

　　12. 普通股票股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在( )前。

　　A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過

　　B. 公司解散清算

　　C. 公司連續(xù) 5 年虧損

　　D. 股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

　　13.記名股票的特點(diǎn)不包括( )。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.安全性較差

　　D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　14.( )是指以地方融資平臺(tái)或國有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類企業(yè)債券品種。

　　A. 項(xiàng)目收益?zhèn)��?/P>

　　B. 小微企業(yè)增信集合債券

　　C. 專項(xiàng)債券

　　D. 中小企業(yè)集合債券

　　15. 下列項(xiàng)目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約是( )。

　　A.定期存款單的遠(yuǎn)期合約

　　B. 遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　C. 一攬子股票的遠(yuǎn)期合約

　　D.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　16. 下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

　　B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　C. 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D. 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書

　　17. 依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過( )。億元

　　B.2 億元

　　C.3 億元

　　D.5 億元

　　18.( )是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。

　　A. 商品證券

　　B.貨幣證券

　　C.資本證券

　　D.商業(yè)證券

　　19. 下列選項(xiàng)中，不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。

　　A.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的投資管理服務(wù)

　　B. 具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定

　　C.適用于為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行

　　20. 基金募集期屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗�；�金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30