1.下列( )主板上市公司一定無法實現(xiàn)股票增發(fā)。

　　A.甲公司 36 個月內受到證券交易所的公開譴責

　　B.乙公司最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均為 6%

　　C.丙公司為生產制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產 51%的可供出售金融資產

　　D.丁公司公告招股意向書前 20 個交易日股票均價為 25 元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價格為 26 元/股

　　2.甲公司公開發(fā)行股票 5 億股，有效報價投資者的數量最少為( )家。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　3.恒生指數于 1985 年推出的分類指數不包括( )。

　　A.金融

　　B.地產

　　C.公用事業(yè)

　　D.制造業(yè)

　　4.下列關于利率按是否固定分類，說法正確的是( )。

　　A.固定利率債券不確定性大

　　B.浮動利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風險

　　C.可調利率債券對利率進行不定期的調整

　　D.可調利率的調整間隔只有 6 個月和 1 年

　　5.下列關于金融債券的說法中，有誤的是( )。

　　A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構的資金來源不足和期限不匹配的矛盾

　　B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構債券

　　C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性

　　D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券

　　6.證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額不超過凈資本的( )，在此范圍內，證券公司自主確定每期短期融資券的發(fā)行規(guī)模。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　7.下列關于財務公司發(fā)行金融債券的說法，有誤的是( )。

　　A.財務公司發(fā)行金融債券應當由財務公司的母公司提供相應擔保

　　B.財務公司發(fā)行金融債券應當由其他有擔保能力的成員單位提供相應擔保

　　C.財務公司發(fā)行金融債券可經原中國銀監(jiān)會批準免予擔保

　　D.財務公司發(fā)行金融債券需要以非公開發(fā)行的方式

　　8.下列關于可續(xù)期企業(yè)債券的說法，有誤的是( )。

　　A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在

　　B.計息周期一般在 5 到 10 年

　　C.具有期限超長、主動贖回、可充當資本金等諸多優(yōu)勢

　　D.發(fā)改委并未對該類債券制定專門的規(guī)定

　　9.公司債券可申請一次核準、分期發(fā)行。首期發(fā)行數量應當不少于發(fā)行總量的( )，剩余各期發(fā)行的數量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后 5 個工作日內報中國證監(jiān)會備案。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　10.資產證券化交易比較復雜，涉及的當事人較多。關于相關當事人在證券化過程中具有的重要作用，說法錯誤的 是 ( )。

　　A.資產證券化的發(fā)起人是資產證券化的起點

　　B.特殊目的機構是介于發(fā)起人和投資者之問的中介機構，是資產支持證券的真正發(fā)行人

　　C.可以證券化的資產都屬于優(yōu)質資產，發(fā)行前不需要經過評級機構的信用評級

　　D.受托人托管資產組合以及與之相關的一切權利，代表投資者行使職能

　　11.下面有關影響國債銷售價格因素的說法正確的是( )。

　　A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間

　　B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債

　　C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費收入

　　D.國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結算價格

　　12.地方政府一般債券的期限為( )。

　　A.1 年、2 年、3 年、5 年

　　B.1 年、3 年、5 年、7 年

　　C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年

　　D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年

　　13.企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應該具備的條件包括，財務公司設立( )以上。

　　A.1 年

　　B.6 個月

　　C.2 年

　　D.3 年

　　14.發(fā)行金融債券，對于商業(yè)銀行設立的金融租賃公司，資質良好但成立不滿( )的，應由具有擔保能力的擔保人提供擔保。

　　A.1 年

　　B.2 年

　　C.3 年

　　D.5 年

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　　15.A 公司將自己擁有的 85%的資金資產投資于股票，剩余的 15%用于投資國債，則該證券投資基金為( )，

　　A.偏股基金

　　B.股票基金

　　C.混合型基金

　　D.債券基金

　　16.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起( )內聘請法定驗資機構驗資，向中國證監(jiān)會提交驗資報告。

　　A.5 日

　　B.10 日

　　C.15 日

　　D.20 日

　　17.基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認購金額設置不同的認購費率。我國股票型基金的認購費率大多在 1%～1.5%左右，貨幣市場基金一般不收取認購費，債券型基金的認購費率通常在( )以下。

　　A.2%

　　B.1.5%

　　C.1%

　　D.0.5%

　　18.基金設立募集期內，投資者申請購買基金份額的行為被稱為( )。

　　A.申購

　　B.認購

　　C.購買

　　D.贖回

　　19.對( )而言，基金份額價格固定為 1 元人民幣，故而按照固定價格申購贖回。

　　A.股票基金

　　B.混合基金

　　C.貨幣基金

　　D.債券基金

　　20.按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，5 年期、10 年期國債期貨合約上市首日起，進行投機交易的客戶某一合約單邊持倉限額為( )手。

　　A.600

　　B.1 200

　　C.2 000

　　D.5 000