第1題：開放式基金的利潤分配應(yīng)當(dāng)采用( )方式。

　　A.分配現(xiàn)金

　　B.分配基金份額

　　C.分配股票

　　D.分配債券

　　正確答案：A

　　答疑：開放式基金的利潤分配應(yīng)當(dāng)采用分配現(xiàn)金方式。

　　第2題：金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的( )。

　　A.跨期性

　　B.聯(lián)動性

　　C.杠桿性

　　D.不確定性或高風(fēng)險性

　　正確答案：C

　　答疑：金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的杠桿性。

　　第3題：獨立存在的金融合約是( )。

　　A.嵌入式衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.場外交易市場(OTC)交易的衍生工具

　　D.獨立衍生工具

　　正確答案：D

　　答疑：獨立衍生工具是指本身即為獨立存在的金融合約，例如期權(quán)合約、期貨合約或者互換交易合約等。

　　第4題：( )是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。

　　A.金融遠期

　　B.金融期權(quán)

　　C.金融互換

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　正確答案：B

　　答疑：金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費用(稱為“期權(quán)費”或“期權(quán)價格”)，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。

　　第5題：股票價格指數(shù)期貨實行( )結(jié)算。

　　A.現(xiàn)金

　　B.實物

　　C.對沖

　　D.股票

　　正確答案：A

　　答疑：股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積，采用現(xiàn)金結(jié)算。

　　第6題：

　　可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行的金融期權(quán)是( )。

　　A.歐式期權(quán)

　　B.美式期權(quán)

　　C.修正的美式期權(quán)

　　D.大西洋期權(quán)

　　正確答案：B

　　答疑：美式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。

　　第7題：

　　發(fā)起人也稱( )，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。

　　A.原始受益人

　　B.最終受益人

　　C.特殊目的機構(gòu)

　　D.最初受益人

　　正確答案：A

　　答疑：發(fā)起人也稱原始受益人，是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是金融機構(gòu)或大型工商企業(yè)。

　　第8題：

　　1988年國際清算銀行(BIS)制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的( )。

　　A.40%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　正確答案：B

　　答疑：1988年國際清算銀行制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的50%。

　　第9題：

　　( )衍生品是名義金額最大的衍生品。

　　A.利率

　　B.股票

　　C.實物

　　D.外匯

　　正確答案：A

　　答疑：利率衍生品無論在場內(nèi)還是場外，均是名義金額最大的衍生品種類，其中，場外交易的利率互換占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個衍生品種類。

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　　第10題：

　　通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資的集合投資制度指的是( )。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.投資基金

　　D.公開市場業(yè)務(wù)

　　正確答案：C

　　答疑：投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資制度，即通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投資。