第11題：

　　證券公司債券的合格投資者要求注冊資本在()萬元以上，或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2 000萬元以上。

　　A.1 000

　　B.2 000

　　C.3 000

　　D.4 000

　　正確答案：A

　　解析：證券公司債券的合格投資者要求注冊資本在1 000萬元以上，或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2 000萬元以上。

　　第12題：

　　由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險，因此，這一類證券被視為()。

　　A.低風(fēng)險債券

　　B.無風(fēng)險債券

　　C.風(fēng)險債券

　　D.高風(fēng)險債券

　　正確答案：B

　　解析：由于中央政府債券信用度高，幾乎不存在違約風(fēng)險。因此又被稱為“無風(fēng)險債券”。

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　　第13題：

　　除一般規(guī)定的條件以外，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于()的條件。

　　A.6%

　　B.5%

　　C.4%

　　D.3%

　　正確答案：A

　　解析：除一般規(guī)定的條件以外，公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券還必須滿足以下條件：①最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比以低者為計算依據(jù);②本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%;③最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息。

　　第14題：

　　()指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的債券。

　　A.公募債券

　　B.私募債券

　　C.付息債券

　　D.貼現(xiàn)債券

　　正確答案：A

　　解析：公募債券是指發(fā)行人向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的債券。公募債券的發(fā)行量大，持有人數(shù)眾多，可以在公開的證券市場上市交易，流動性好。

　　第15題：

　　()以動產(chǎn)或權(quán)利作擔(dān)保，通常以股票、債券或其他證券為擔(dān)保。

　　A.抵押債券

　　B.質(zhì)押債券

　　C.保證債券

　　D.無擔(dān)保債券

　　正確答案：B

　　解析：質(zhì)押債券以動產(chǎn)或權(quán)利作擔(dān)保，通常以股票、債券或其他證券為擔(dān)保。

　　第16題：

　　以個人為發(fā)行對象的()有時被稱為儲蓄債券。

　　A.短期國債

　　B.流通國債

　　C.非流通國債

　　D.中期國債

　　正確答案：C

　　解析：非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債。這種國債不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。非流通國債的發(fā)行對象，有的是個人，有的是一些特殊的機構(gòu)。以個人為發(fā)行對象的非流通國債，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時被稱為儲蓄債券。

　　第17題：

　　下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)特點的說法，錯誤的是()。

　　A.針對個人投資者，不向機構(gòu)投資者發(fā)行

　　B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

　　C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

　　D.采用電子方式記錄債權(quán)

　　正確答案：C

　　解析：儲蓄國債(電子式)收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅。故選C。

　　第18題：

　　地方政府債券面向記賬式國債承銷團招標(biāo)發(fā)行，采用()招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率。

　　A.多種價格美國式

　　B.單一價格荷蘭式

　　C.公開

　　D.邀請

　　正確答案：B

　　解析：地方政府債券面向記賬式國債承銷團招標(biāo)發(fā)行，采用單一價格荷蘭式招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率。

　　第19題：

　　我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在()年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　正確答案：B

　　解析：我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　第20題：

　　企業(yè)債券籌集的資金可用于()。

　　A.房地產(chǎn)買賣

　　B.本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營

　　C.股票買賣

　　D.彌補虧損

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項的通知》，企業(yè)債券籌集的資金可用于本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，包括固定資產(chǎn)投資項目、收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))、調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)和補充營運資金。