第1題：

　　根據(jù)有關(guān)規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的()。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資者管理辦法》的規(guī)定，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。

　　第2題：

　　中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金規(guī)定個(gè)人和企業(yè)分別按照職工本人上年工資總額的8%和()繳納保險(xiǎn)費(fèi)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　答案：C

　　解析：目前，中國(guó)城鎮(zhèn)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)基金實(shí)行社會(huì)統(tǒng)籌與個(gè)人賬戶相結(jié)合的制度，個(gè)人和企業(yè)分別按職工本人上年工資總額的8%和20%繳納保險(xiǎn)費(fèi)。

　　第3題：

　　在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以()為監(jiān)管重點(diǎn)。

　　A.凈資本

　　B.負(fù)債總額

　　C.凈利潤(rùn)

　　D.資本充足

　　答案：D

　　解析：在日常監(jiān)管中，證券公司監(jiān)管工作以資本充足為監(jiān)管重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)生成過(guò)程的檢查，通過(guò)建立監(jiān)控系統(tǒng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的公司及時(shí)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，促使證券公司各項(xiàng)控制指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)。

　　第4題：

　　《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　答案：C

　　解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。故選C。

　　第5題：

　　從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要有()名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　答案：D

　　解析：從事證券或者期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，需有5名以上取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。

　　第6題：

　　證券金融公司應(yīng)當(dāng)每()個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：A

　　解析：證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費(fèi)率。

　　第7題：

　　下列屬于證券從業(yè)人員禁止性行為的是()。

　　A.接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)

　　B.以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)

　　C.接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

　　D.舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)

　　答案：B

　　解析：證券從業(yè)人員禁止性行為包括：①不得以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng);②不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見(jiàn);③不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定;④不得勸誘客戶參與證券交易;⑤不得接受分享利益的委托;⑥不得向客戶保證收益;⑦不得接受客戶對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格及買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的全權(quán)委托;⑧不得為達(dá)到排除競(jìng)爭(zhēng)的目的，不正當(dāng)?shù)剡\(yùn)用自己在交易中的優(yōu)越地位限制某一客戶的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　第8題：

　　所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的()繳納證券投資者保護(hù)基金。

　　A.0.5%～5%

　　B. 0.5%～3%

　　C. 1%～5%

　　D.1%～3%

　　答案：A

　　解析：所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營(yíng)業(yè)收入的0.5%～5%繳納證券投資者保護(hù)基金，經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金。

　　第9題：

　　根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的()。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.13%

　　D.15%

　　答案：B

　　解析：合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定：?jiǎn)蝹�(gè)境外投資者通過(guò)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%。

　　第10題：

　　()是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。

　　A.政府機(jī)構(gòu)

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.各類(lèi)基金

　　D.個(gè)人

　　答案：D

　　解析：個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者。

　　第11題：

　　證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為()。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.5億元

　　答案：C

　　解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格;公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　第12題：

　　下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　B.證券公司向客戶融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶內(nèi)的證券

　　C.客戶融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣(mài)出的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

　　D.客戶融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1日交易

　　答案：A

　　第13題：

　　證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是()

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.基金公司

　　答案：B

　　解析：證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者，以其自有資本、營(yíng)運(yùn)資金和受托投資資金進(jìn)行證券投資。

　　第14題：

　　證券公司借入期限在()年以上(含此年)的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：B

　　解析：證券公司借入期限在2年以上(含2年)的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。

　　第15題：

　　對(duì)于持有和買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由()托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。

　　A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

　　C.交易參與人

　　D.證券公司

　　答案：B

　　解析：對(duì)于持有和買(mǎi)賣(mài)上海證券交易所上市證券的投資者，辦理的指定交易一經(jīng)確認(rèn)，其與指定交易證券公司(指定的交易參與人)的托管關(guān)系即建立，即投資者持有的上海市場(chǎng)證券將由其指定的證券公司負(fù)責(zé)托管，投資者需要通過(guò)其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。未辦理指定交易的投資者的證券暫由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。