第1題：證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券( )。

　　A.代持制

　　B.實(shí)名制

　　C.代理制

　　D.經(jīng)紀(jì)制

　　正確答案：B

　　答疑：證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)保證其提交的開(kāi)戶(hù)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶(hù)提供給他人使用。

　　第2題：所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的( )。

　　A.20%

　　B.10%

　　C.40%

　　D.30%

　　正確答案：D

　　答疑：所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　第3題：投資者在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券，是通過(guò)委托( )來(lái)進(jìn)行的。

　　A.上海證券交易所或深圳證券交易所

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商

　　正確答案：D

　　答疑：在證券交易所市場(chǎng)，投資者買(mǎi)賣(mài)證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的，而必須通過(guò)證券交易所的會(huì)員來(lái)進(jìn)行。換而言之，投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商的代理才能在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券。

　　第4題：我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)或其授權(quán)部門(mén)持有( )，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。

　　A.國(guó)有股

　　B.法人股

　　C.限售股

　　D.流通股

　　正確答案：A

　　答疑：我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)或其授權(quán)部門(mén)持有國(guó)有股，履行國(guó)有資產(chǎn)的保值增值和通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源的職責(zé)。

　　第5題：在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是( )。

　　A.已上市 A 股

　　B.已上市B股

　　C.首日上市的證券

　　D.已上市基金

　　正確答案：C

　　答疑：目前股票(含A股、B股)、基金類(lèi)證券的漲跌幅限制為10%，ST股票為5%，但股票、基金 上市首日無(wú)此限制

　　第6題：取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)( )年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　A.2

　　B.4

　　C.3

　　D.5

　　正確答案：C

　　答疑：取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。

　　第7題：金融債券是指( )依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　A.銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　B.大型國(guó)企

　　C.上市公司

　　D.地方政府

　　正確答案：A

　　答疑：金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

　　第8題：證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，( )要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　A.公開(kāi)原則

　　B.誠(chéng)信原則

　　C.公正原則

　　D.公平原則

　　正確答案：A

　　答疑：證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則。其中，公開(kāi)原則就 是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。

　　第9題：一行三會(huì)構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)( )的格局。

　　A.同業(yè)監(jiān)管

　　B.混業(yè)監(jiān)管

　　C.多重監(jiān)管

　　D.分業(yè)監(jiān)管

　　正確答案：D

　　答疑：“一行三會(huì)”是國(guó)內(nèi)金融界對(duì)中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，這四家中國(guó)的金融監(jiān)管部門(mén)的簡(jiǎn)稱(chēng)，“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國(guó)金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用

　　第10題：金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、充分披露等方法，根據(jù)客戶(hù)分級(jí)和( )匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。

　　A.產(chǎn)品分級(jí)

　　B.產(chǎn)品規(guī)模

　　C.客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.產(chǎn)品收益

　　正確答案：A

　　答疑：金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶(hù)調(diào)查問(wèn)卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與充分披露等方法，根據(jù)客戶(hù)分級(jí)和產(chǎn)品分級(jí)匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷(xiāo)售。