第1題

　　下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是(　　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

　　B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

　　C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

　　D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

　　參考答案：C

　　參考解析： 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫(xiě)了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。

　　第2題

　　宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這說(shuō)明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有(　　)。

　　A.累積性

　　B.隱藏性

　　C.或然性

　　D.潛在性

　　參考答案：A

　　參考解析： 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的累積性，指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時(shí)候就會(huì)引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

　　第3題

　　證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式是(　　)。

　　A.自銷

　　B.助銷

　　C.包銷

　　D.代銷

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券承銷業(yè)務(wù)可采取包銷或代銷方式。其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

　　第4題

　　最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票的國(guó)家是(　　)。

　　A.美國(guó)

　　B.英國(guó)

　　C.日本

　　D.德國(guó)

　　參考答案：A

　　參考解析： 20世紀(jì)早期，美國(guó)紐約州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票，以后美國(guó)其他州和其他一些國(guó)家也相繼仿效，但目前世界上很多國(guó)家(包括中國(guó))的公司法規(guī)定不允許發(fā)行這種股票。

　　第5題

　　貨幣市場(chǎng)的主要功能是(　　)。

　　A.短期資金融通

　　B.長(zhǎng)期資金融通

　　C.套期保值

　　D.投機(jī)

　　參考答案：A

　　參考解析： 貨幣市場(chǎng)是短期資金市場(chǎng)，是指融資期限在1年及l(fā)年以下的金融市場(chǎng)，故本題選A。

　　第6題

　　證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)是指(　　)。

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.融資融券業(yè)務(wù)

　　D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司中間介紹(IB)業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　第7題

　　為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)化電子平臺(tái)指的是(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　B.機(jī)構(gòu)問(wèn)公募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

　　C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.區(qū)域間股權(quán)交易市場(chǎng)

　　參考答案：A

　　參考解析：機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)，是指依據(jù)《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法(試行)》規(guī)定，為報(bào)價(jià)系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)、發(fā)行轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的專業(yè)電子平臺(tái)。

　　第8題

　　《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于(　　)。

　　A.已上市交易的股票

　　B.可在場(chǎng)外交易的股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

　　參考答案：B

　　參考解析： 《人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列投資：(1)上市交易的股票、債券。(2)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。

　　第9題

　　會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于(　　)人。

　　A.30

　　B.35

　　C.55

　　D.200

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》(財(cái)會(huì)[2012]2號(hào))的規(guī)定：會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過(guò)65周歲。2012年的文件將2007年規(guī)定的“注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于80人，其中通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)的不少于55人，上述55人中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于35人”替代了。

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2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　第10題

　　一頭連著貨幣市場(chǎng)，一頭連著資本市場(chǎng)，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資，又能投資，被譽(yù)為具有無(wú)窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品是(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金

　　D.信托、

　　參考答案：D

　　參考解析： 信托在國(guó)外已有3800年的歷史，因?yàn)樗�一頭連著貨幣市場(chǎng)，一頭連著資本市場(chǎng)，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資，又能投資，被譽(yù)為具有無(wú)窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品。