1、 基金中基金持有其他單只基金， 其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的(　　 )

　　A. 20%

　　B. 10%

　　C. 5%

　　D. 15%

　　參考答案：A

　　2、不屬于債券買(mǎi)賣(mài)交易報(bào)價(jià)方式的是(　　)

　　A. 大額報(bào)價(jià)

　　B. 雙邊報(bào)價(jià)

　　C. 公開(kāi)報(bào)價(jià)

　　D. 對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)

　　參考答案：A

　　3、港股通交易以港幣報(bào)價(jià),投資者以(　　)交收

　　A. 歐元

　　B. 美元

　　C. 港幣

　　D. 人民幣

　　參考答案：D

　　4、關(guān)于滬股通,下列說(shuō)法正確的有(　　)

　�、裢顿Y者通過(guò)聯(lián)交所交易

　�、驕�股通可以買(mǎi)賣(mài)上交所所有上市股票

　�、鬁�股通投資者可以直接通過(guò)滬股通買(mǎi)賣(mài)滬股通股票Ⅳ聯(lián)交所公布滬股通交易日

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　5、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是(　　)

　　A. 銀行間債券市場(chǎng)短期債券信用等級(jí)除 AAA 級(jí)，CCC 級(jí)以下等級(jí)外，每一個(gè)信用等級(jí)可用+"、“-”符號(hào)進(jìn)行微調(diào)，表示略高或略低于本等級(jí)

　　B. 銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用 AA 級(jí)表示：償還債務(wù)的能力很強(qiáng)，受不利經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響不大，違約風(fēng)險(xiǎn)很低

　　C. 銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)除 AAA 級(jí)，CCC 級(jí)以下等級(jí)外,每一個(gè)信用等級(jí)可用“+"、“-”符號(hào)進(jìn)行微調(diào),表示略高或略低于本等級(jí)

　　D. 銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為三等九級(jí)

　　參考答案：A

　　6、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約類(lèi)別包括(　　)

　　Ⅰ期貨類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

　�、騻鶛�(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ⅲ股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ⅳ遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　7、QDII 基金不得有的行為包括(　　)

　　Ⅰ購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

　�、蛸�(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅲ購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品

　�、艚枞肱R時(shí)用途現(xiàn)金比例不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的 5%

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　8、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的特點(diǎn)不包括(　　)

　　A. 前瞻性

　　B. 低風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 監(jiān)管要求嚴(yán)格

　　D. 明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

　　參考答案：B

　　9、影響上市公司未來(lái)收益、引起股票內(nèi)在價(jià)值變化的因素包括(　　 )

　�、窠�(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化

　�、蚝暧^經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整Ⅲ清算方式的變化

　�、艄�司產(chǎn)品供求關(guān)系的變化

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　10、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII 基金不得從事的行為有(　　)。

　　Ⅰ購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)

　　Ⅱ購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭

　�、筚�(gòu)買(mǎi)貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅳ購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　11、對(duì)基金信息披露的原則、內(nèi)容、禁止行為等各方面作出了明確、嚴(yán)格規(guī)定的主要法律法規(guī)有(　　 )。

　�、瘛蹲C券法》

　�、颉蹲C券投資基金法》

　�、蟆蹲C券投資基金信息披露管理辦法》Ⅳ《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線(xiàn)題庫(kù)	搶先試用

　　12、滬深 300 股指期貨合約的合約乘數(shù)為(　　)

　　A. 每點(diǎn) 600 元

　　B. 每點(diǎn) 900 元

　　C. 每點(diǎn) 100 元

　　D. 每點(diǎn) 300 元

　　參考答案：D