1、我國投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( ) 三個方面。

　　A.發(fā)行監(jiān)管

　　B.發(fā)行方式

　　C.發(fā)行定價

　　D.發(fā)行種類

　　2、狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的( )的財務(wù)顧問。

　　A.承銷業(yè)務(wù)

　　B.并購業(yè)務(wù)

　　C.基金管理

　　D.融資業(yè)務(wù)

　　3、中國證監(jiān)會對證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。

　　A.擔(dān)任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露

　　B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備

　　C.公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試

　　D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險和加強(qiáng)對人員的管理

　　4、對20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條的成因，調(diào)查研究的結(jié)論是，( )在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。

　　A.制造業(yè)

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券業(yè)

　　D.保險業(yè)

　　5、政策性金融債券由我國政策性銀行經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，用計劃派購或市場化的方式，向( )等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。

　　A.國有商業(yè)銀行

　　B.城市合作銀行

　　C.農(nóng)村信用社

　　D.商業(yè)保險公司

　　6、證券承銷業(yè)務(wù)的( )是現(xiàn)場檢查的重要內(nèi)容。

　　A.營利性

　　B.合規(guī)性

　　C.正常性

　　D.安全性

　　7、中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括( )。

　　A.證券公司的年度報告

　　B.董事會報告

　　C.制度與人員的檢查

　　D.財務(wù)報表附注

　　8、保薦期間分為( )。

　　A.持續(xù)推薦階段

　　B.盡職調(diào)查階段

　　C.持續(xù)督導(dǎo)階段

　　D.盡職推薦階段

　　9、核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有( )特點。

　　A.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)，增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任

　　B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模

　　C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核

　　D.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價

　　10、證券公司有下列( )行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷。

　　A.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券

　　B.在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳

　　推介活動，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票

　　C.在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　D.在承銷過程中不按規(guī)定披露信息

　　11、保薦制度主要包括( )。

　　A.建立獨立董事制度

　　B.明確保薦期限

　　C.確立保薦責(zé)任

　　D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度

　　12、證券公司應(yīng)建立與投資銀行項目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評價機(jī)制，加強(qiáng)同( )等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。

　　A.稅務(wù)事務(wù)所

　　B.律師事務(wù)所

　　C.會計師事務(wù)所

　　D.評估機(jī)構(gòu)

　　13、證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其( )進(jìn)行審計。

　　A.年度凈資本計算表

　　B.風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表

　　C.風(fēng)險收益計算表

　　D.風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表

　　14、證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。

　　A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

　　15、2003年l2月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點防范的風(fēng)險包括( )。

　　A.法律風(fēng)險

　　B.財務(wù)風(fēng)險

　　C.道德風(fēng)險

　　D.職業(yè)風(fēng)險

　　16、有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)( )。

　　A.凈資本為人民幣4 000萬元

　　B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行

　　C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

　　D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

　　17、修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財務(wù)會計制度、合并分立制度等進(jìn)行了比較全面的修改，增加了( )等方面的規(guī)定。

　　A.法人人格否認(rèn)

　　B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范

　　C.累積投票

　　D.獨立董事

　　18、2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上，增加了( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司

　　C.大型工商企業(yè)

　　D.其他金融機(jī)構(gòu)

　　19、網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是( )。

　　A.發(fā)行環(huán)節(jié)多

　　B.認(rèn)購成本高

　　C.社會工作量大、效率低

　　D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯

　　20、以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。

　　A.上網(wǎng)競價方式

　　B.發(fā)行認(rèn)購?fù)舴绞?/P>

　　C.上網(wǎng)定價方式

　　D.儲蓄存款掛鉤方式