11、下列關(guān)于公司型基金的敘述中，正確的是()。Ⅰ.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機(jī)構(gòu)Ⅱ.按照基金設(shè)立時所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上Ⅲ.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人Ⅳ.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會和股東大會，基金資產(chǎn)歸公司所有

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人，這是契約型基金的特征，其他三個選項是公司型基金的特征。

　　12、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)包括()。Ⅰ.每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表Ⅱ.每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料Ⅲ.每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報告Ⅳ.每月前5個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　解析：證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料，每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。

　　13、下列中屬于影響債券利率因素的是()。Ⅰ.籌資者的資信Ⅱ.債券票面金額Ⅲ.債券期限長短Ⅳ.借貸資金市場利率水平

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：影響債券利率的因素有：(1)借貸資金市場利率水平。(2)籌資者的資信。(3)債券期限長短。

　　14、下列屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單特征的是()。Ⅰ.不記名，可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓Ⅱ.利率固定Ⅲ.期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是14天，以4個月、6個月為主Ⅳ.投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的利率可以是固定的，也可以是浮動的，且一般比同期的定期存款利率要高，一般也高于同期國債的利率。

　　15、下列有關(guān)跟蹤誤差的表述，正確的是()。Ⅰ.跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)，周期越短其準(zhǔn)確率越高Ⅱ.抽樣復(fù)制、現(xiàn)金留存、基金分紅以及基金費用等都會導(dǎo)致跟蹤誤差Ⅲ.跟蹤誤差是指指數(shù)基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動情況Ⅳ.跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險越高

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)，周期越長其準(zhǔn)確率越高。

　　16、間接融資的特點包括()。Ⅰ.間接性Ⅱ.相對的集中性Ⅲ.全部具有可逆性Ⅳ.信譽(yù)的差異性較大

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：間接融資的特點包括間接性、相對的集中性、信譽(yù)的差異性較小、全部具有可逆性、融資的主動權(quán)掌握在金融中介手中。

　　17、以下關(guān)于貨銀對付交收制度的表述，正確的是()。Ⅰ.貨銀對付制度可防范本金風(fēng)險Ⅱ.通過貨銀對付，保證證券和資金的所有權(quán)同時進(jìn)行實質(zhì)性交收Ⅲ.貨銀對付制度是“一手交錢、一手交貨”Ⅳ.目前中國結(jié)算公司僅在基金、權(quán)證等品種中實行了貨銀對付制度

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： D

　　解析：我國證券市場目前已經(jīng)在權(quán)證、ETF等一些創(chuàng)新品種實行了貨銀對付制度，但A股、基金等老品種的貨銀對付制度還在推行中。

　　18、下列各項中，能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的措施是()。Ⅰ.嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程Ⅱ.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理Ⅲ.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)Ⅳ.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進(jìn)行演練

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：“嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程”是為了防范管理風(fēng)險，不是為了防范技術(shù)風(fēng)險。

　　19、我國發(fā)行的國際債券品種主要有()。Ⅰ.政府債券Ⅱ.金融債券Ⅲ.可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅳ.熊貓債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：我國發(fā)行的國際債券品種主要有政府債券、金融債券和可轉(zhuǎn)換公司債券。

　　20、股票應(yīng)載明的事項主要包括()。Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司成立的日期Ⅲ.股票種類Ⅳ.票面金額

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：《人民共和國公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)當(dāng)載明下列主要事項：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。