1、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險總是與宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)作本身就蘊(yùn)含著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。這說明宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險具有()。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　正確答案： D

　　解析：所謂宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的潛在性，是指宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險總是與宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相伴而生的，宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展和運(yùn)作本身就蘊(yùn)涵著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險。

　　2、由于基金管理人投資理財(cái)能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于()。

　　A、道德風(fēng)險

　　B、管理能力風(fēng)險

　　C、技術(shù)風(fēng)險

　　D、市場風(fēng)險

　　正確答案： B

　　解析：不同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異，從而會對基金收益水平產(chǎn)生影響，這是證券投資基金投資風(fēng)險中的管理能力風(fēng)險。

　　3、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易稱之為()。

　　A、金融期權(quán)

　　B、金融期貨

　　C、金融互換

　　D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　正確答案： C

　　解析：金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等。

　　4、在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)()而平倉的。

　　A、對沖

　　B、實(shí)物交割

　　C、現(xiàn)金交割

　　D、轉(zhuǎn)手交易

　　正確答案： A

　　解析：金融現(xiàn)貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動。而在金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的。

　　5、關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列各項(xiàng)中，由中國結(jié)算公司自動完成股份登記的發(fā)行方式是()。

　　A、網(wǎng)下定價發(fā)行

　　B、網(wǎng)上定價發(fā)行

　　C、網(wǎng)上競價發(fā)行

　　D、網(wǎng)下競價發(fā)行

　　正確答案： B

　　解析：采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式的，由中國結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股份登記。

　　6、證券公司的()負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。

　　A、董事會

　　B、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　C、業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　D、分支機(jī)構(gòu)

　　正確答案： C

　　解析：證券公司的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。

　　7、上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()進(jìn)行的。

　　A、結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

　　B、證券公司柜臺交易系統(tǒng)

　　C、證券交易所的交易系統(tǒng)

　　D、中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

　　正確答案： D

　　解析：分紅派息主要通過中國結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。

　　8、按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時間為()。

　　A、正常交易日15:00-15:15

　　B、正常交易日14:57-15:00

　　C、正常交易日13:00-15:00

　　D、正常交易日15:00-15:30

　　正確答案： D

　　解析：每個交易日1500:～1530:，上海證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。

　　9、對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于()。

　　A、2次

　　B、4次

　　C、1次

　　D、3次

　　正確答案： C

　　解析：對公司合規(guī)管理有效性的全面評估，每年不得少于1次。中國證監(jiān)會把合規(guī)管理的有效性作為評價證券公司的重要指標(biāo)，并據(jù)此決定對其違規(guī)行為的懲處方式和力度，以激勵和加強(qiáng)自我管理。

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　　10、金融市場的核心內(nèi)容是()。

　　A、金融產(chǎn)品

　　B、金融產(chǎn)品交易

　　C、金融機(jī)構(gòu)

　　D、金融市場參與者

　　正確答案： B

　　解析：金融市場的核心內(nèi)容是金融產(chǎn)品交易。