1、()是為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度

　　A、限倉制度

　　B、保證金制度

　　C、無負債結算制度

　　D、大戶報告制度

　　正確答案： A

　　解析：限倉制度是為了防止市場風險S度集中和防范摸縱市場行為.而對交易者持倉數量加以限制的制度。

　　2、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預側或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。

　　A、證券投資咨詢業(yè)務

　　B、財務顧問業(yè)務

　　C、證券經紀業(yè)務

　　D、證券資產管理業(yè)務

　　正確答案： A

　　解析：證券投資咨詢業(yè)務的定義,證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構以及咨詢人員為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動"

　　3、()是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　A、集合竟價

　　B、招標竟價

　　C、連續(xù)竟價

　　D、詢問竟價

　　正確答案： C

　　解析：連續(xù)竟價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的竟價方式。

　　4、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

　　A、社會公眾股

　　B、法人股

　　C、國家股

　　D、外資股

　　正確答案： B

　　解析：在我國，投資主體的不同性質，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中法人股是指企業(yè)去人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份.

　　5、()是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

　　A、流動性風險

　　B、操作風險

　　C、經營風險

　　D、信用風險

　　正確答案： A

　　解析：流動性風險是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。

　　6、財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節(jié)稅率影響企業(yè)()。

　　A、銷售收入

　　B、產品價格

　　C、利潤和股息

　　D、資產總額

　　正確答案： C

　　解析：財政政策對股票價格的影響主要表現在通過調節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息。

　　7、當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而()。

　　A、下降

　　B、增加

　　C、不變

　　D、無法判定

　　正確答案： A

　　解析：當公司增資擴股后，在短期內增加了股票供給，若無相應需求增長，股價可能因此而下降。

　　8、對有證據證明可能轉移違法資金、證券等涉案財產的，經()批準，中國證監(jiān)會可以予以凍結或者查封。

　　A、證券交易所

　　B、國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人

　　C、執(zhí)法機構

　　D、司法部門

　　正確答案： B

　　解析：經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，中國證監(jiān)會可以予凍結或者查封。

　　9、對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件敘述錯誤的是()。

　　A、具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書

　　B、取得注冊會計師證書3年以上

　　C、不超過60周歲

　　D、執(zhí)業(yè)質是和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

　　正確答案： B

　　解析：注冊會計師申請證券許可證應當符合下列條件:(1)所在會計師事務所已取得證券許可證，或者符臺《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務許可證管理規(guī)定》第六條所規(guī)定的條件并已提出申請.(2)具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書。(3)取得注冊會計師證書1年以上.〔604)周不歲超過.(5)執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為.

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》在線題庫	搶先試用

　　10、根據()劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。

　　A、選擇權的性質

　　B、合約所規(guī)定的履約時間的不同

　　C、金融期權基礎資產性質的不同

　　D、協定價格與基礎資產市場價格的關系

　　正確答案： B

　　解析：根據合約所規(guī)定的履約時間的不同劃分，金融期權可以分為歐式期權、美式期權和修正的美式期權。