1、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的變動(dòng)作出預(yù)測，這是衍生工具的()所決定的。

　　A、跨期性

　　B、杠桿性

　　C、杠桿性

　　D、投機(jī)性

　　正確答案： A

　　解析：投資者進(jìn)行全融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素的變動(dòng)做出預(yù)測，這是衍生工具的跨期由全融衍生工具的走義可以看出，它們具有下列四個(gè)顯著特性:(1)跨期性。金融衍生工具是交易雙方通過對(duì)利率、匯率、股價(jià)等因素變動(dòng)趨勢的預(yù)測，約定在未來某一時(shí)間按照一定條件進(jìn)行交易或是否交易的合約.(2)杠桿性.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具.(3)聯(lián)動(dòng)性。是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。(4)不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對(duì)基礎(chǔ)工具(變量)未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確程度所決定的。

　　2、投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。

　　A、增值稅

　　B、傭金

　　C、過戶費(fèi)

　　D、印花悅

　　正確答案： A

　　解析：投資者在購買證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過戶費(fèi)、印花稅等

　　3、為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益。()于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　A、中國證監(jiān)會(huì)

　　B、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、國務(wù)院證券委員會(huì)

　　D、國務(wù)院證券委、國家體改委

　　正確答案： C

　　解析：為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益。國務(wù)院證券委員會(huì)于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　4、我國的記賬式國債是從()年開始發(fā)行的一個(gè)上市券種。

　　A、1994

　　B、1992

　　C、1993

　　D、1995

　　正確答案： A

　　解析：我國的記賬式國債是從1994年開始發(fā)行的一個(gè)上市券種.

　　5、下列關(guān)于我國混合資本債券特征的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)

　　B、自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回

　　C、自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)

　　D、期限在15年以上

　　正確答案： C

　　解析：我國的混臺(tái)資本債券是指商業(yè)銀行補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行于之日起10年內(nèi)不可贖回的債券.

　　6、下列選項(xiàng)中。不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)特征的是()。

　　A、潛在性

　　B、或然性

　　C、隱藏性

　　D、累積性

　　正確答案： B

　　解析：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性、隱藏性和累荊生的特征。或然性屬于外匯風(fēng)險(xiǎn)的特征.

　　7、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值。向外國投資者發(fā)行的債券是()。

　　A、國際債券

　　B、亞洲債券

　　C、外國債券

　　D、歐洲債券

　　正確答案： A

　　解析：考察國際債券的定義。

　　8、一行三會(huì)使我國金融監(jiān)管形成了什么樣的格局()。

　　A、混業(yè)監(jiān)管

　　B、同業(yè)監(jiān)管

　　C、分業(yè)監(jiān)管

　　D、異業(yè)監(jiān)管

　　正確答案： C

　　解析：“一行三會(huì)”是國內(nèi)全融界對(duì)中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券監(jiān)會(huì)監(jiān)督委員會(huì)和中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)，這四家中國的金融監(jiān)管部門的簡稱，此種叫法最早起源于2003年，“一行三會(huì)”構(gòu)成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局�！耙恍腥龝�(huì)”均實(shí)行垂直管理。

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場法律法規(guī)》在線題庫	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫	搶先試用

　　9、依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為()。

　　A、流通國債與非流通國債

　　B、實(shí)物國債與貨幣國債

　　C、短期國債與中長期國債

　　D、實(shí)物債券與貨幣債券

　　正確答案： B

　　解析：依照不同的發(fā)行本位,國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債."

　　10、以下不屬于政府債券特征的是()。

　　A、免稅待遇

　　B、收益穩(wěn)定

　　C、安全性高

　　D、流動(dòng)性差

　　正確答案： D

　　解析：政府債券特征的有：免稅待遇，收益穩(wěn)定，安全性高，流動(dòng)性強(qiáng)