13、下列關(guān)于10年期國債期貨合約的說法中,正確的是()。Ⅰ.上市的10年期國債期貨合約交易代碼為TⅡ.實行到期實物交割Ⅲ.標的為面值1000萬元人民幣、票面利率6%的名義長期國債Ⅳ.掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：據(jù)中國金融期貨交易所公布的期貨合約，將上市的10年期國債期貨合約交易代碼為T，實行到期實物交割，標的為面值100萬元人民幣、票面利率3%的名義長期國債，掛牌合約為最近的三個季月，最低交易保證金為2%，每日最大波動幅度則為前一交易日結(jié)算價的上下2%。

　　14、下列各項中，不屬于證券經(jīng)紀商權(quán)利的有()。Ⅰ.向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容Ⅱ.按規(guī)定收取服務(wù)費用Ⅲ.忠實辦理受托業(yè)務(wù)Ⅳ.不接受全權(quán)委托

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：“按規(guī)定收取服務(wù)費用”是證券經(jīng)紀商的權(quán)利之一，其他三項為證券經(jīng)紀商須承擔的義務(wù)。

　　15、下列各項中，屬于證券經(jīng)紀商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是()。Ⅰ.網(wǎng)上委托、變更和撤銷Ⅱ.違約責任和免責條款Ⅲ.投資范圍和投資限制Ⅳ.變更和撤銷

　　A、Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責任及免賠條款、爭議的解決、機構(gòu)客戶、附則。

　　16、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具包括()。Ⅰ.貨幣期貨Ⅱ.股票期貨Ⅲ.股票期權(quán)Ⅳ.股票指數(shù)期貨

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正確答案： A

　　解析：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨合約、股票期權(quán)合約、股票指數(shù)期貨合約、股票指數(shù)期權(quán)合約以及上述合約的混合交易合約。

　　17、關(guān)于證券登記，下列說法正確的是()。Ⅰ.證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記和退出登記Ⅱ.退出登記是指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為Ⅲ.權(quán)證發(fā)行登記參照股份首次公開發(fā)行登記辦理Ⅳ.證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認記名證券過戶的行為，是變更登記，而不是退出登記的定義。

　　18、金融衍生工具市場的作用包括()。Ⅰ.促進了資本壟斷的形成Ⅱ.促進了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高Ⅲ.完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系Ⅳ.提供了抵抗金融風險的市場基礎(chǔ)和手段

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案： D

　　解析：金融衍生工具市場的作用包括：首先，金融衍生工具市場的發(fā)展對完善國家金融市場體系，提高金融運作效率，維護金融安全有重要意義;其次，金融衍生產(chǎn)品交易是現(xiàn)代金融市場的重要內(nèi)容，金融衍生工具市場提供的金融衍生產(chǎn)品合約和交易平臺，推動了現(xiàn)代金融市場的發(fā)展，對提高金融競爭力有重要的意義;再次，金融衍生工具市場特有功能與提供的金融衍生產(chǎn)品是金融市場風險管理的基礎(chǔ)和手段，對國內(nèi)金融機構(gòu)分散金融風險，提高風險管理能力，減緩國際金融風險的沖擊有重要意義�？傊�，金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，完善了現(xiàn)代金融市場的組織體系，提供了抵抗金融風險的市場基礎(chǔ)和手段，促進了一個國家或地區(qū)金融市場國際競爭力的提高。

　　19、下列選項中，屬于證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有()。Ⅰ.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部Ⅱ.作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)Ⅲ.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.作為證券公司專門的承銷與保薦機構(gòu)，經(jīng)營證券公司全部的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：根據(jù)我國《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》規(guī)定，證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營下列業(yè)務(wù)：(1)管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部。(2)經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。(3)作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)。(4)作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(5)中國證監(jiān)會批準的證券公司其他業(yè)務(wù)。

　　20、下列關(guān)于股票內(nèi)在價值與市場價格之間關(guān)系的說法，正確的是()。Ⅰ.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格Ⅱ.股票的市場價格決定股票的內(nèi)在價值Ⅲ.股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動Ⅳ.股票的內(nèi)在價值總是圍繞其市場價格波動

　　A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　正確答案： D

　　解析：股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

　　21、證券投資基金的特征包括()。Ⅰ.集合投資Ⅱ.分散風險Ⅲ.專業(yè)理財Ⅳ.分散投資

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： A

　　解析：證券投資基金作為一種現(xiàn)代化的投資工具，主要具有以下三個特征：(1)集合投資。(2)分散風險。(3)專業(yè)理財。

　　22、關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說法正確的是()。Ⅰ.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模Ⅱ.證券發(fā)行為證券交易提供了對象Ⅲ.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行Ⅳ.證券發(fā)行是證券交易的前提

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： C

　　解析：證券發(fā)行決定證券交易的規(guī)模。

　　23、目前我國貨幣市場基金不得進行投資的金融工具主要包括)。(Ⅰ.股票Ⅱ.可轉(zhuǎn)換債券Ⅲ.剩余期限超過365天低于397天的債券Ⅳ.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正確答案： B

　　解析：貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票。(2)可轉(zhuǎn)換債券。(3)剩余期限超過397天的債券。(4)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券。(5)國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A-1級或相當于A-1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券。(6)流通受限的證券。(7)中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。