1、 可轉換公司債券的回售條件一般是(　　)。

　　A.公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)偏離轉換價格

　　B.公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)在轉換價格左右小幅波動

　　C.公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉換價格達到某一幅度

　　D.公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉換價格達到某一幅度

　　2、 資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種(　　)。

　　A.投資形式

　　B.負債形式

　　C.融資形式

　　D.資產(chǎn)形式

　　3、 證券發(fā)行注冊制實行(　　)管理原則。

　　A.公開

　　B.公平

　　C.公正

　　D.實質(zhì)

　　4、 根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.2

　　B.2.5

　　C.3.5

　　D.4

　　5、 當上市公司出現(xiàn)財務狀況異�；蛘咂渌�異常情況，交易所可對該公司股票交易實行退市風險警示的處理措施之一是，在公司股票簡稱前冠以(　　)字樣。

　　A.*ST

　　B.ST

　　C.*FX

　　D.FX

　　6、 《人民共和國證券法》規(guī)定，上市公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復盈利，由證券交易所決定(　　)。

　　A.暫停其股票上市交易

　　B.對其股票交易做退市風險警示

　　C.對其股票交易做特別處理

　　D.終止其股票上市交易

　　7、 在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的(　　)。

　　A.計算期加權法

　　B.基期加權法

　　C.綜合法

　　D.相對法

　　8、 日經(jīng)225股價指數(shù)是(　　)編制和公布的。

　　A.道·瓊斯公司

　　B.日本大藏省

　　C.日本經(jīng)濟新聞社

　　D.東京證券交易所

　　9、 以下不屬于系統(tǒng)風險的是(　　)。

　　A.信用風險

　　B.利率風險

　　C.經(jīng)濟周期波動風險

　　D.政策風險

　　10、 從財務風險的角度分析，當融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是(　　)。

　　A.資本收益

　　B.收益減少

　　C.資本損失

　　D.收益增長

　　11、 《人民共和國證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨資企業(yè)

　　C.有限責任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　12、 下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司子公司的股東應當按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權

　　B.證券公司設立子公司，要求最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準

　　C.證券公司與其子公司之間可以經(jīng)營同類業(yè)務，即使存在競爭關系

　　D.證券公司與其子公司之間應當建立合理必要的隔離墻制度

　　13、 證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式是證券(　　)方式。

　　A.自銷

　　B.助銷

　　C.包銷

　　D.代銷

　　14、 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動屬于(　　)。

　　A.證券承銷與保薦業(yè)務

　　B.證券經(jīng)紀業(yè)務

　　C.融資融券業(yè)務

　　D.證券自營業(yè)務

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　　15、 證券公司股東會的職權范圍、會議的召集和表決程序都需要在公司(　　)中明確規(guī)定。

　　A.招股說明書

　　B.上市公告

　　C.章程

　　D.股東會會議紀要

　　16、 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣(　　)億元。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.5

　　17、 申請從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有(　　)萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.300

　　B.500

　　C.100

　　D.200

　　18、 我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，對首次發(fā)行的股票在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)(　　)結果直接確定發(fā)行價格。

　　A.累計投標詢價

　　B.初步詢價

　　C.靜態(tài)市盈率

　　D.動態(tài)市盈率

　　19、 信息披露制度是《人民共和國證券法》(　　)的具體要求和反映。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　20、 證券交易所應當與上市公司訂立(　　)，以確定相互間的權利義務關系。

　　A.上市推薦書

　　B.上市協(xié)議書

　　C.上市公告書

　　D.上市章程

　　參考答案：

　　1-5CCADA 6-10DDCAD

　　11-15CCCCC 16-20DCBAB