16、()對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　A、A級債券

　　B、B級債券

　　C、C級債券

　　D、D級債券

　　正確答案：B

　　解析：B級債券對那些熟練的證券投資者來說特別有吸引力。

　　17、在場外交易市場上，柜臺交易的買賣價格一般由()報出。

　　A、開設柜臺的金融機構(gòu)

　　B、投資者

　　C、證券交易所

　　D、證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　正確答案：A

　　解析：此題考察場外交易市場的交易方式。

　　18、以下關于證券自營業(yè)務的描述不正確的是()。

　　A、自營業(yè)務證券公司自主買賣證券，所以具有確定的收益

　　B、證券自營買賣的對象有股票、債券、權(quán)證等

　　C、證券自營業(yè)務有交易的風險性

　　D、自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券，通過買賣價差獲利

　　正確答案：A

　　解析：收益的不確定性是自營業(yè)務的特點之一。

　　19、根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則規(guī)定，債券大宗交易單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于()。

　　A、1000張

　　B、2000張

　　C、5000張

　　D、10000張

　　正確答案：C

　　解析：債券大宗單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張。

　　20、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在()進行除權(quán)。

　　A、股權(quán)登記日

　　B、恢復交易的首日

　　C、股權(quán)登記日的下一交易日

　　D、股權(quán)登記日后的第二個交易日

　　正確答案：B

　　解析：根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復交易的首日進行除權(quán)。

　　21、()認定的對證券交易價格有顯著影響且尚未公開的重要信息屬于內(nèi)幕信息。

　　A、證券業(yè)協(xié)會

　　B、證券交易所

　　C、國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

　　D、證券公司

　　正確答案：C

　　解析：內(nèi)幕信息，是指滿足一定條件的尚未公開的信息。內(nèi)幕信息的界定是由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)進行的。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對證券交易價格有顯著影響的尚未公開的重要信息屬于內(nèi)幕信息。

　　22、次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　A、不低于5年(含5年)

　　B、不低于4年(含4年)

　　C、不低于3年(含3年)

　　D、不低于2年(含2年)

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)中國銀監(jiān)會于2003年發(fā)布的《關于將次級定期債務計入附屬資本的通知》，次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　23、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過()。

　　A、[70%]

　　B、[80%]

　　C、[90%]

　　D、[95%]

　　正確答案：D

　　解析：國債折算率最高不超過95%。

　　24、從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行()。

　　A、最低下限向上浮動制度

　　B、最高上限向下浮動制度

　　C、隨市場利率浮動制度

　　D、固定制度

　　正確答案：B

　　解析：從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　25、宏觀經(jīng)濟風險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。這說明宏觀經(jīng)濟風險具有()。

　　A、累積性

　　B、隱藏性

　　C、或然性

　　D、潛在性

　　正確答案：A

　　解析：宏觀經(jīng)濟風險的累積性是指宏觀經(jīng)濟風險會隨著社會經(jīng)濟矛盾的不斷加深而日益增大，當累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟危機。

　　26、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務時，應當遵循的流動性要求包括()。

　　A、對巨額退出的認定標準、退出順序、退出價格確定等事宜作出明確約定

　　B、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股不設申購上限

　　C、集合資產(chǎn)管理計劃中債券不得用于回購

　　D、托管銀行、證券交易所應當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控

　　正確答案：A

　　解析：集合資產(chǎn)管理合同應當按照公平、合理、公開的原則，對巨額退出和連續(xù)巨額退出的認定標準、退出順序、退出價格確定、退出款項支付、告知客戶方式、以及單個客戶大額退出的預約申請等事宜作出明確約定。

　　27、根據(jù)《人民共和國公司法》和《人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的()。

　　A、資本公積

　　B、凈資產(chǎn)

　　C、應付款項

　　D、留存收益

　　正確答案：A

　　解析：根據(jù)《人民共和國公司法》和《人民共和國證券法》的規(guī)定，股票發(fā)行價格可以等于票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積。

　　28、市價委托的優(yōu)點是()。

　　A、有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃

　　B、成交迅速且成交率高

　　C、證券可以更有利的價格成交

　　D、證券可以以客戶預期的價格成交

　　正確答案：B

　　解析：其他三項為限價委托的優(yōu)點。

　　29、證券公司和基金管理公司等特殊法人機構(gòu)開立證券賬戶，由()直接受理。

　　A、證券公司

　　B、商業(yè)銀行

　　C、中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司

　　D、中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員

　　正確答案：C

　　解析：其他三項屬于開戶代理機構(gòu)。自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶可以通過開戶代理機構(gòu)辦理。

　　30、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的()是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表。

　　A、資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

　　B、利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

　　C、掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品

　　D、股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品

　　正確答案：C

　　解析：利用最基礎的金融衍生工具的結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié)合或者與基礎金融工具相結(jié)合，開發(fā)設計出具有復雜特性的金融衍生產(chǎn)品，通常稱為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。目前我國各家商業(yè)銀行推廣的掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品等都是其典型代表。