1 證券市場(chǎng)行情會(huì)受經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)影響產(chǎn)生周期性變動(dòng)，這種行情變動(dòng)被稱之為( )

　　A.證券看跌行市

　　B.證券價(jià)格日常波動(dòng)

　　C.證券長(zhǎng)期趨勢(shì)改變

　　D.證券中級(jí)波動(dòng)

　　正確答案：C

　　2 中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于 2010 年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行兩支人民幣債券屬于( )

　　A.政府支持機(jī)構(gòu)債券

　　B.金融債券

　　C.中央銀行票據(jù)

　　D.國(guó)債

　　正確答案：A

　　3 以下關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，正確的是( )

　　A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

　　B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些

　　C.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金

　　D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利

　　正確答案：A

　　4 央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或( )

　　A.公司債券

　　B.金融債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.次級(jí)債券

　　正確答案：B

　　5 企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在( )備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.國(guó)家發(fā)改委

　　正確答案：C

　　6 銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為( )

　　A.三等九級(jí)

　　B.三等六級(jí)

　　C.四等九級(jí)

　　D.四等六級(jí)

　　正確答案：A

　　7 關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的程序，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )

　　A.債券回購(gòu)到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易

　　B.債券回購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額

　　C.回購(gòu)到期交易的融資方，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄

　　D.債券回購(gòu)到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶

　　正確答案：A

　　8 根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )

　　A.公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人投資者不得買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券

　　B.上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券

　　C.符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

　　D.符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于 300 萬(wàn)元人民幣

　　正確答案：D

　　9 關(guān)于交易制度的說(shuō)法，正確的是( )

　　A.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出

　　B.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出

　　C.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出

　　D.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出

　　正確答案：D

　　10 保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于( )的前提下，募集人才能償付本息

　　A.100%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　正確答案：A

　　11 在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是( )

　　A.資金賬號(hào)

　　B.銀行賬號(hào)

　　C.證券賬號(hào)

　　D.身份證號(hào)

　　正確答案：B

2020年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)法律法規(guī)》在線題庫(kù)	搶先試用
2020年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》在線題庫(kù)	搶先試用

　　12 通常，在金融期權(quán)交易中，( )需要開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金

　　A.期權(quán)出售者

　　B.期權(quán)買賣雙方均

　　C.期權(quán)買賣雙方均不

　　D.期權(quán)購(gòu)入者

　　正確答案：A

　　13 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。

　　A.3

　　B.2

　　C.4

　　D.1

　　正確答案：C