1、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司( )的基礎(chǔ)。

　　A.注冊資本

　　B.負(fù)債

　　C.虛擬資本

　　D.貨幣資金

　　答案：A

　　解析： 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊資本的基礎(chǔ)。

　　2、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。

　　A.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　C.政府債券、金融債券和公司債券

　　D.國債和地方債券

　　答案：C

　　解析： 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。

　　3、證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是( )。

　　A.基金的負(fù)債

　　B.基金的凈資產(chǎn)

　　C.基金的凈資本

　　D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)

　　答案：D

　　解析： 基金資產(chǎn)的估值是指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。估值對(duì)象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。

　　4、2010年，作為國際金融危機(jī)爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會(huì)審議批準(zhǔn)了一項(xiàng)重要法案，該法案是()

　　A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　B.《格拉斯-斯蒂格爾法》

　　C.《金融監(jiān)管改革法案》

　　D.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》

　　答案：D

　　解析：2010年9月歐洲議會(huì)批準(zhǔn)了歐盟成員國財(cái)政部長通過的泛歐金融監(jiān)管改革法案。這是國際金融危機(jī)爆發(fā)之后,歐盟最重大的改革舉措之一。

　　5、地方政府債券以當(dāng)?shù)卣�府�?)作為還本付息的擔(dān)保。

　　A.到期續(xù)發(fā)收入

　　B.國企收入

　　C.稅收能力

　　D.公共設(shè)施收入

　　答案：C

　　解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通�？梢苑譃椋孩僖话銈�券(普通債券)，其本身不具有增值能力，還本付息完全由地方政府的稅收承擔(dān)。它的安全性主要由地方政府的稅收狀況決定。②專項(xiàng)債券(收益擔(dān)保債券)，其本息是從投資項(xiàng)目所取得的收益中支取，往往還加上地方政府的稅收做額外擔(dān)保。

　　6、在我國，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括()

　�、窕�金合同

　�、蚧�金財(cái)務(wù)報(bào)告

　�、蠡�金招募說明書

　�、艋�金年度報(bào)告

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：基金合同與基金招募說明書是基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件。

　　7、下列關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差

　�、�.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過程高效、安全

　　Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的特點(diǎn)。

　　8、下列選項(xiàng)中，屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是(　)。

　�、�.評(píng)估客戶向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書》

　　Ⅱ.評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全

　�、�.根據(jù)需要，評(píng)估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實(shí)

　�、�.評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制定項(xiàng)目評(píng)估方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)屬于前期準(zhǔn)備階段;Ⅲ項(xiàng)屬于信息收集階段。

　　9、下列關(guān)于國家股的說法中，正確的是(　)。

　�、�.國家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓。

　�、�.國家股股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有

　�、�.國家股是國有股權(quán)的一個(gè)組成部分

　�、�.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：國家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓應(yīng)符合國家的有關(guān)規(guī)定。

　　10、我國的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說法不正確的是(　)。

　�、�.目前我國對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同

　�、�.B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣出

　　Ⅲ.B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出

　�、�.目前我國對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。

　　11、場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，它主要由(　)組成。

　�、�.柜臺(tái)市場

　�、�.第三市場

　�、�.第四市場

　　Ⅳ.二級(jí)市場

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：場外交易市場，即業(yè)界所稱的OTC市場，又稱柜臺(tái)交易市場或店頭市場，主要由柜臺(tái)交易市場、第三市場、第四市場組成。

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　　12、下列屬于國有股權(quán)的組成部分的是()

　　A.社會(huì)公眾股

　　B.國家股

　　C.一般法人股

　　D.外資股

　　答案：B

　　解析：國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu),國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有,它的兩個(gè)組成部分別為國家股和國有法人股。

　　13、負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)

　　B.國家技術(shù)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券交易所

　　答案：C

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn),開展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì),組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。